Saeima ir pieņēmusi un Valsts
prezidents izsludina šādu likumu:
Grozījumi likumā Par vērtspapīriem
Izdarīt likumā Par vērtspapīriem (Latvijas Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 1995, 20.nr.; 1997, 14., 23.nr.; 1998, 22.nr.; 2000, 6.nr.) ādus grozījumus:
1. Izslēgt visā likumā vārdu memorands (attiecīgā locījumā), izņemot pārejas noteikumu 3.punktu.
2. 1.pantā:
izteikt 1.punktu ādā redakcijā:
1) vērtspapīrs dokuments, kas apliecina emitenta saistību pret dokumenta valdītāju;;
aizstāt 2.punktā vārdus skripturāla iegrāmatojuma veidā ar vārdiem kā ieraksts likumā noteiktajā veidā;
izteikt 9.punktu šādā redakcijā:
9) vērtspapīru sērija vērtspapīru kopums, kuru veido visi vienā emisijā izlaisti savstarpēji atvietojami vērtspapīri;;
izteikt 13.punktu šādā redakcijā:
13) emitents persona, kas izlaiž vērtspapīrus savā vārdā;;
papildināt 18.punktu pēc vārda darījumus ar vārdiem ar vērtspapīriem;
izslēgt 19.punktā vārdus licencēta brokeru;
izslēgt 20.punktu;
izslēgt 26.punktu;
izteikt 27.punktu ādā redakcijā:
27) vērtspapīru tirgus dalībnieki emitenti, ieguldītāji, brokeru sabiedrības, brokeri, bankas un ārvalstu bankas nodaļas (filiāles), ieguldījumu sabiedrības, ieguldījumu konsultanti, fondu biržas, Latvijas Centrālais depozitārijs, personas, kas laiž vērtspapīrus publiskajā apgrozībā, un citas personas, kuras veic ā likuma regulētās darbības;;
izslēgt 32.punktu;
papildināt pantu ar 35., 36., 37., 38., 39. un 40.punktu ādā redakcijā:
35) būtisks notikums jebkur ar emitentu saistīts notikums, kas emitentam ir zināms vai būtu bijis jāzina un kas var ietekmēt emitenta vērtspapīru cenu vai ieguldītāja lēmumu pirkt vai pārdot vērtspapīrus;
36) vērtspapīru publiskais piedāvājums (turpmāk publiskais piedāvājums) vērtspapīros nostiprināto tiesību iegūanas vai atdoanas piedāvājums, kā arī jebkādas informācijas sniegana par iespējām iegūt vai atdot vērtspapīros nostiprinātās tiesības, izmantojot masu informācijas, sakaru vai saziņas līdzekļus, ja publiskais piedāvājums izteikts vienlaicīgi vismaz 50 personām vai adresēts nenoteiktam personu skaitam;
37) vērtspapīru darījums darījums, kurā darījuma priekšmets ir vērtspapīri;
38) vērtspapīru darījumu norēķinu konts naudas konts, kura līdzekļi izmantojami tikai tādiem klienta norēķiniem, kas saistīti ar vērtspapīriem vai vērtspapīru darījumiem;
39) iekšējā informācija ar emitentu vai vērtspapīriem saistīta informācija, kura nav publiski atklāta un kuras publiska atklāana būtiski ietekmētu vērtspapīru cenu;
40) vērtspapīru kods kods, ko pieķir katram atvietojamo vērtspapīru kopumam.
3. Izteikt 2.pantu ādā redakcijā:
2.pants. Vērtspapīru publiskā apgrozība (turpmāk publiskā apgrozība) ir sērijveidā izlaistajos vērtspapīros nostiprināto tiesību iegūana vai atdoana publiska piedāvājuma rezultātā, kā arī to publiskais piedāvājums.
4. 4.pantā:
izteikt pirmās daļas 1.punktu ādā redakcijā:
1) kārtību, kādā publiskās akciju sabiedrības laiž publiskajā apgrozībā iepriekš izlaistos vērtspapīrus, kuri nav bijuši publiski piedāvāti;;
izslēgt pirmās daļas 2.punktu;
izslēgt pirmās daļas 3.punktā vārdus izsludināti un;
izteikt pirmās daļas 6.punktu šādā redakcijā:
6) kārtību, kādā tiek izlaisti valsts vērtspapīri.;
izteikt otrās daļas 2. un 3.punktu šādā redakcijā:
2) bezpeļņas organizācijas valsts akciju sabiedrības Privatizācijas aģentūra (turpmāk Privatizācijas aģentūra) publisko piedāvājumu, ko veic saskaņā ar Privatizācijas aģentūras apstiprinātajiem privatizācijas noteikumiem, un ādi piedāvātajos vērtspapīros nostiprināto tiesību pirmreizējo iegūanu;
3) pavaldību publisko piedāvājumu, ko veic saskaņā ar attiecīgās pavaldības īpauma objekta privatizācijas projektu, un ādi piedāvātajos vērtspapīros nostiprināto tiesību pirmreizējo iegūanu;;
papildināt otro daļu ar 8., 9., 10. un 11.punktu šādā redakcijā:
8) publisko akciju sabiedrību piedāvājumu akcionāriem realizēt savas pirmpirkuma tiesības uz slēgtās emisijas akcijām;
9) vērtspapīru piedāvājumu, ar kuru emitents piedāvā vērtspapīrus saviem darbiniekiem vai bijušajiem darbiniekiem prēmēšanas vai kompensācijas nolūkā;
10) vērtspapīru piedāvājumu, ko veic sakarā ar bankrotējua uzņēmuma (uzņēmējsabiedrības) īpaumā esoo vērtspapīru izpārdoanu;
11) vērtspapīru piedāvājumu, ko veic sakarā ar uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību) apvienoanos.
5. Izteikt 5.panta treo daļu ādā redakcijā:
(3) Privatizējamo valsts vai pavaldību īpauma objektu vērtspapīrus, kurus laiž publiskajā apgrozībā, reģistrē Vērtspapīru tirgus komisijā. Informācijas un dokumentu iesnieganas, kā arī vērtspapīru reģistrācijas kārtību un termiņus nosaka Vērtspapīru tirgus komisijas apstiprinātie noteikumi.
6. Izteikt 6.panta pirmo daļu ādā redakcijā:
(1) Publiskajā apgrozībā tiek laisti tikai dematerializēti vērtspapīri.
7. Izteikt 8.pantu ādā redakcijā:
8.pants. (1) Īpašuma tiesības uz publiskajā apgrozībā esošajiem vērtspapīriem un tajos nostiprinātajām tiesībām pāriet vērtspapīru ieguvējam ar brīdi, kad vērtspapīri ir iegrāmatoti vērtspapīru ieguvēja vērtspapīru kontā.
(2) Publiskās apgrozības vērtspapīru īpašuma tiesību pierādījums ir iegrāmatojums ieguldītāja vērtspapīru kontā pie konta turētāja vai Latvijas Centrālajā depozitārijā, izņemot ā panta treajā daļā minētos gadījumus.
(3) Konta turētājs vai Latvijas Centrālais depozitārijs var atvērt tādu vērtspapīru kontu, kurā tiek uzskaitīti personu turējumā esoie vērtspapīri.
(4) Konta turētājs ir tikai ieguldītāja vērtspapīru konta turētājs, bet ne to valdītājs un ir tiesīgs rīkoties ar klientam piederoajiem vērtspapīriem vienīgi klienta uzdevumā vai saskaņā ar klienta pilnvarojumu vai tiesas nolēmumu.
(5) Ja likumā nav noteikti ierobežojumi, vērtspapīri var piederēt bankai, brokeru sabiedrībai, kā arī jebkuram konta turētājam un konta turētāja klientam.
(6) Kreditoru prasības pret banku, brokeru sabiedrību vai konta turētāju nevar tikt dzēstas ar bankas, brokeru sabiedrības vai konta turētāja klientam piederošajiem vērtspapīriem un naudas līdzekļiem no vērtspapīru darījumu norēķinu konta.
(7) Pēc konta turētāja pieprasījuma un saskaņā ar Latvijas Centrālā depozitārija noteikumiem Latvijas Centrālais depozitārijs izsniedz konta turētājam izrakstu no viņa vērtspapīru konta.
(8) Uz iegrāmatojuma pamata konta turētājs izsniedz vērtspapīru īpaniekam vērtspapīru iegrāmatojuma kvīti, kas apliecina, ka tajā norādītie vērtspapīri ir iegrāmatoti un tajā norādītā persona ir vērtspapīru īpašnieks.
(9) Iegrāmatojuma kvītī norāda:
1) kvīts izdevēja nosaukumu un adresi;
2) emitenta nosaukumu;
3) iegrāmatoto vērtspapīru daudzumu;
4) iegrāmatoto vērtspapīru sēriju, šķiru un kodu;
5) ja iegrāmatoto vērtspapīru īpašnieks ir fiziskā persona, iegrāmatoto vērtspapīru īpašnieka vārdu, uzvārdu un personas kodu vai, ja iegrāmatoto vērtspapīru īpašnieks ir juridiskā persona, iegrāmatoto vērtspapīru īpanieka nosaukumu un reģistrācijas numuru. Ja fiziskajai personai nav personas koda vai ja juridiskajai personai nav reģistrācijas numura, personai norāda citu identifikācijas pazīmi;
6) informāciju par apgrūtinājumiem attiecībā uz iegrāmatotajiem vērtspapīriem;
7) kvīts izdošanas vietu, datumu un numuru.
(10) Konta turētāja klienta vērtspapīru kontos esošos vērtspapīrus un vērtspapīru darījumu norēķinu kontos esošos naudas līdzekļus tur šķirti no konta turētāja vērtspapīriem un naudas līdzekļiem.
8. Izteikt 9.panta otrās daļas 5.punktu šādā redakcijā:
5) par šā likuma vai citu vērtspapīru tirgu regulējošo normatīvo aktu pārkāpumiem piemērot šajā likumā noteiktās sankcijas, tajā skaitā uzlikt soda naudu, kā arī likumā noteiktajos gadījumos un kārtībā iesniegt tiesā prasību pret personu, kura pārkāpj šo likumu vai citus vērtspapīru tirgu regulējošos normatīvos aktus.
9. Izslēgt 11.panta pirmās daļas otrajā teikumā vārdu vai.
10. 12.pantā:
aizstāt otrajā, trešajā un ceturtajā daļā vārdu iesniegums (attiecīgā locījumā) ar vārdu pieteikums (attiecīgā locījumā);
izteikt trešās daļas 1.punktu šādā redakcijā:
1) emisijas prospekts;.
11. 15.pantā:
aizstāt ievaddaļā vārdu iesniegumā ar vārdu pieteikumā;
aizstāt 1.punktā vārdu vai ar vārdu un.
12. 16.pantā:
izteikt pirmo daļu ādā redakcijā:
(1) Emisijas prospektā ietver ziņas par emitentu, tā darbību un finansiālo stāvokli, nosacījumus par vērtspapīru emisiju, publisko piedāvājumu, laianu publiskajā apgrozībā, kā arī citu būtisku informāciju par emitentu un emisiju, kura būtu jāzina potenciālajam ieguldītājam pirms ieguldījumu veikanas.;
aizstāt otrajā daļā vārdus atļauju laist vērtspapīrus publiskajā apgrozībā ar vārdiem vērtspapīru reģistrāciju;
izteikt treo daļu ādā redakcijā:
(3) Ja 12 mēneu laikā pēc vērtspapīru reģistrācijas emitents laiž publiskajā apgrozībā citus vērtspapīrus, jaunajā emisijas prospektā norāda tikai to informāciju, kura ir mainījusies pēc iepriekējo vērtspapīru reģistrācijas un kura varētu ietekmēt jaunemitēto vērtspapīru vērtību, kā arī norāda nosacījumus par vērtspapīru emisiju vai laišanu publiskajā apgrozībā. Šādā gadījumā jaunajam emisijas prospektam pievieno iepriekšējo emisijas prospektu vai jaunajā emisijas prospektā dod atsauci uz iepriekšējo emisijas prospektu.
13. Papildināt 17.panta pirmo un ceturto daļu pēc vārda Komisijai ar vārdiem emisijas prospekts.
14. Izteikt 18.pantu šādā redakcijā:
18.pants. (1) Komisija izskata pieteikumu un emisijas prospektu un pieņem lēmumu par vērtspapīru reģistrāciju vai atteikumu 40 dienu laikā pēc dokumentu iesnieganas.
(2) Komisija var noteikt laika posmu, kurā pēc lēmuma pieņemanas par vērtspapīru reģistrāciju ir jāuzsāk vērtspapīru laiana publiskajā apgrozībā, kā arī emisijas prospekta derīguma termiņu.
15. Izteikt 22.panta pirmo daļu ādā redakcijā:
(1) 30 dienu laikā pēc tam, kad pieņemts Komisijas lēmums par vērtspapīru reģistrāciju, emitents vai persona, kas laiž vērtspapīrus publiskajā apgrozībā, iegrāmato vērtspapīrus Latvijas Centrālajā depozitārijā.
16. Izteikt 23.pantu ādā redakcijā:
23.pants. (1) Ne vēlāk kā divas nedēļas pirms vērtspapīru laianas publiskajā apgrozībā un saskaņā ar ā likuma 18.panta otro daļu emitents vai persona, kas laiž vērtspapīrus publiskajā apgrozībā, publicē laikrakstā Latvijas Vēstnesis un vismaz vēl vienā laikrakstā ādu informāciju:
1) emitenta un personas, kas laiž vērtspapīrus publiskajā apgrozībā, nosaukums, reģistrācijas numurs un juridiskā adrese;
2) vērtspapīru šķira, veids, kategorija un kopējais skaits;
3) vērtspapīru nominālvērtība un pārdošanas cena;
4) datums, ar kuru vērtspapīri tiek laisti publiskajā apgrozībā;
5) vērtspapīru un emisijas prospekta izplatīšanas vietas un laiks.
(2) Pēc minētās informācijas publicēšanas emisijas nosacījumus drīkst grozīt tikai tad, kad tas ir saskaņots ar Komisiju un saņemta Komisijas atļauja.
(3) Ja emitents vai persona, kas laiž vērtspapīrus publiskajā apgrozībā, lūdz, Komisija var atļaut līdz sākotnējās izvietoanas beigu datumam mainīt vērtspapīru pārdoanas cenu un sākotnējās izvietošanas sākuma un beigu datumu. Komisijas lēmuma norakstu pievieno emisijas prospektam. Informāciju par izdarītajiem grozījumiem publicē šā panta pirmajā daļā noteiktajā kārtībā.
(4) Emitents nodrošina iespēju visām ieinteresētajām personām bez maksas iepazīties ar emisijas prospektu vai iegūt emisijas prospekta kopiju vai norakstu ā panta pirmajā daļā noteiktajā kārtībā norādītajās vietās un laikā.
17. Izteikt 24.panta otro daļu ādā redakcijā:
(2) Vērtspapīru sākotnējās izvietoanas laikā emitents vai persona, kas laiž vērtspapīrus publiskajā apgrozībā, nedrīkst izplatīt informāciju, kura nav ietverta emisijas prospektā vai nepatiesi atspoguļo emisijas prospektā sniegto informāciju, vai ir pretrunā ar to.
18. Izslēgt 25.pantu.
19. Izteikt 26. un 27.pantu ādā redakcijā:
26.pants. (1) Neviena persona nedrīkst sniegt nepatiesas ziņas par publiskajā piedāvājumā un publiskajā apgrozībā esoajiem vērtspapīriem, tajā skaitā par vērtspapīru pirkanu un pārdoanu.
(2) Emitenta amatpersonas un darbinieki, kā arī personas, kurām ir cita veida tiesiskas attiecības ar emitentu, nedrīkst:
1) izpaust, izmantot vai nodot treajām personām iekējo informāciju, izņemot gadījumus, kad ādu informāciju izpauž vai nodod, veicot savus darba vai profesionālos pienākumus;
2) pamatojoties uz iekējo informāciju, ieteikt vai uzdot treajai personai iegūt vai atsavināt vērtspapīrus.
(3) Iekējās informācijas izpauanas aizliegums tādā paā mērā attiecas arī uz jebkuru treo personu, kura nav minēta ā panta otrajā daļā, ja ī persona apzinās, ka informācija ir iekēja, un ja ādu informāciju persona tiei vai netiei varēja iegūt tikai no ā panta otrajā daļā norādītajām personām.
(4) Gadījumos, kad ieguldītājs cie zaudējumus, ko izraisījui riska faktori, kuri netika ietverti emisijas prospektā vai par kuriem sniegtā informācija bija nepilnīga vai nepareiza, kā arī ā panta pirmajā, otrajā un treajā daļā minēto noteikumu pārkāpanas gadījumos ieguldītājs var pieprasīt zaudējumu atlīdzināanu no emitenta vai personas, kas ir vainojama ā panta noteikumu pārkāpanā, un normatīvajos aktos paredzētajā kārtībā panākt zaudējumu atlīdzināanu tiesas ceļā.
(5) ajā pantā noteiktajos gadījumos emitents vai persona, kas ir vainojama ā panta noteikumu pārkāpanā, piedāvā ieguldītājam iespēju pārdot vērtspapīrus, kā arī iespēju atlīdzināt ieguldītājam raduos zaudējumus.
27.pants. (1) Emitents periodiski un savlaicīgi nodroina Komisiju ar informāciju tās noteiktajā veidā, apjomā un laikā.
(2) Emitentam ir pienākums publiski atklāt informāciju par būtiskiem notikumiem saskaņā ar Komisijas izdotajiem noteikumiem.
(3) Ja emitenta vērtspapīri ir iekļauti fondu biržas sarakstā, emitents ievēro arī attiecīgās fondu biržas noteikumus par informācijas atklāanu un snieganu.
(4) Emitents, kur saskaņā ar likumiem vai citiem normatīvajiem aktiem sagatavo gada pārskatu, iesniedz Komisijai gada pārskatu, kā arī ceturkņa pārskatus.
20. Aizstāt 28.pantā skaitli 25 ar skaitli 27.
21. Papildināt 30.panta pirmo daļu ar teikumu ādā redakcijā:
Atļauju (licenci) fondu biržas darbībai izsniedz uz nenoteiktu laiku.
22. 33.pantā:
aizstāt pirmajā daļā vārdus biržas noteikumi ar vārdiem birža izdod noteikumus, kas;
izteikt otro daļu ādā redakcijā:
(2) Fondu biržas izdotos noteikumus un jebkurus citus dokumentus, kas regulē ā panta pirmajā daļā noteikto, kā arī jebkurus tajos izdarītos grozījumus apstiprina Komisija.
23. 34.pantā:
papildināt pantu ar jaunu pirmo daļu ādā redakcijā:
(1) Fondu birža nodroina Komisiju ar fondu biržas tirdzniecības sistēmā esoo informāciju Komisijas noteiktajā apjomā un kārtībā.;
papildināt treo daļu pēc vārda padomes ar vārdiem un valdes;
uzskatīt līdzinējo pirmo, otro, treo un ceturto daļu attiecīgi par otro, treo, ceturto un piekto daļu.
24. Izteikt 35.pantu ādā redakcijā:
35.pants. (1) Komisijas padomes un valdes locekļi, kā arī darbinieki un personas, kurām ir cita veida tiesiskas attiecības ar Komisiju, fondu biržas padomes un valdes locekļi, kā arī darbinieki un personas, kurām ir cita veida tiesiskas attiecības ar fondu biržu, ieguldījumu konsultanti un citi vērtspapīru tirgus profesionālie speciālisti nedrīkst:
1) izpaust, izmantot vai nodot treajām personām iekējo informāciju, izņemot gadījumus, kad ādu informāciju izpauž vai nodod, veicot savus darba vai profesionālos pienākumus;
2) pamatojoties uz iekējo informāciju, ieteikt vai uzdot treajai personai iegūt vai atsavināt vērtspapīrus.
(2) Iekējās informācijas izpauanas aizliegums tādā paā mērā attiecas arī uz jebkuru treo personu, kura nav minēta ā panta pirmajā daļā, ja ī persona apzinās, ka informācija ir iekēja, un ja ādu informāciju persona tiei vai netiei varēja iegūt tikai no ā panta pirmajā daļā norādītajām personām.
(3) ā panta pirmās un otrās daļas prasības attiecas uz minētajām personām arī pēc tam, kad izbeidzies darba līgums vai citas tiesiskas attiecības ar Komisiju vai fondu biržu.
(4) ajā pantā minētās personas normatīvajos aktos paredzētajā kārtībā un apmērā ir atbildīgas par zaudējumiem, kas raduies ieguldītājiem vai citiem vērtspapīru tirgus dalībniekiem ā panta pirmās un otrās daļas prasību neievēroanas gadījumā.
25. 41.pantā:
izteikt pirmo daļu ādā redakcijā:
(1) Persona, kura veic starpniekdarbību vērtspapīru publiskajā apgrozībā ārpusbiržas tirgū, nodroina:
1) darījumu slēganas droumu;
2) vienotas informācijas izplatīanu, kas ļautu pareizi noteikt izsolē iekļauto vērtspapīru vērtību;
3) ar veiktajiem vērtspapīru darījumiem saistīto norēķinu organizēanu.;
izteikt treo un ceturto daļu ādā redakcijā:
(3) Attiecībā uz vērtspapīriem, kas nav iekļauti fondu biržas vērtspapīru sarakstos, Komisija ir tiesīga izdot noteikumus, kas regulē to otrreizējas publiskās apgrozības kārtību.
(4) Informācija par ārpusbiržas tirgū veikto starpniecības darījumu apjomiem publiskojama saskaņā ar Komisijas noteikto kārtību.;
papildināt piekto daļu pēc vārda sabiedrība (attiecīgā skaitlī un locījumā) ar vārdiem vai banka (attiecīgā skaitlī un locījumā).
26. Izteikt 44.pantu ādā redakcijā:
44.pants. (1) Centrālā depozitārija noteikumus un instrukcijas izstrādā Centrālais depozitārijs un apstiprina Komisija.
(2) Centrālā depozitārija noteikumus var grozīt akcionāru pilnsapulce, bet ie grozījumi, kā arī grozījumi instrukcijās iegūst juridisku spēku tikai pēc tam, kad tos ir apstiprinājusi Komisija.
27. Papildināt 47.panta treo daļu pēc vārda pilnsapulcē ar vārdu valdē.
28. Izteikt 48.pantu ādā redakcijā:
48.pants. (1) Centrālā depozitārija padomes un valdes locekļi un darbinieki, kā arī personas, kurām ir cita veida tiesiskas attiecības ar Centrālo depozitāriju, nedrīkst:
1) izpaust, izmantot vai nodot treajām personām iekējo informāciju, izņemot gadījumus, kad ādu informāciju izpauž vai nodod, veicot savus darba vai profesionālos pienākumus;
2) pamatojoties uz iekējo informāciju, ieteikt vai uzdot treajai personai iegūt vai atsavināt vērtspapīrus.
(2) Iekējās informācijas izpauanas aizliegums tādā paā mērā attiecas arī uz jebkuru treo personu, kura nav minēta ā panta pirmajā daļā, ja ī persona apzinās, ka informācija ir iekēja, un ja ādu informāciju persona tiei vai netiei varēja iegūt tikai no ā panta pirmajā daļā norādītajām personām.
(3) ā panta pirmās un otrās daļas prasības attiecas uz minētajām personām arī pēc tam, kad izbeidzies darba līgums, pilnvarojums, uzdevuma līgums vai citas tiesiskas attiecības ar Centrālo depozitāriju.
(4) Šajā pantā minētās personas normatīvajos aktos paredzētajā kārtībā un apmērā ir atbildīgas par zaudējumiem, kas radušies ieguldītājiem vai citiem vērtspapīru tirgus dalībniekiem šā panta pirmās un otrās daļas prasību neievēroanas gadījumā.
29. Izteikt 49.panta pirmās daļas 8.punktu ādā redakcijā:
8) reģistrēt ķīlas tiesības darījumos, kuros ķīlas devējs ir konta turētājs.
30. Izteikt VI nodaļas nosaukumu ādā redakcijā:
VI nodaļa. Starpniekdarbība.
31. 54.pantā:
izteikt pirmās daļas 2.punktu ādā redakcijā:
2) vērtspapīru kontu atvērana, turēana un apkalpoana.;
izslēgt otrajā daļā vārdu Brokeru;
papildināt otro daļu pēc vārdiem kā arī vērtspapīru ar vārdu sākotnējā;
papildināt treo daļu pēc vārda vērtspapīru ar vārdu sākotnējo.
32. Izslēgt 55.panta treo un ceturto daļu.
33. Izteikt 56. un 57.pantu ādā redakcijā:
56.pants. (1) Atļauju (licenci) starpniekdarbības veikanai izsniedz Komisija uz nenoteiktu laiku.
(2) Atļauju (licenci) starpniekdarbības veikanai izsniedz saskaņā ar o likumu un Komisijas apstiprinātajiem licencēanas noteikumiem.
(3) Komisija var apturēt atļauju (licenci) starpniekdarbības veikanai ādos gadījumos:
1) brokeru sabiedrība vai banka ir pārkāpusi vai nav pildījusi likumus vai citus normatīvos aktus un nav izpildījusi Komisijas norādījumus;
2) brokeru sabiedrība vai banka ir pasludināta par maksātnespējīgu.
(4) Komisija var anulēt atļauju (licenci) starpniekdarbības veikanai ādos gadījumos:
1) brokeru sabiedrība vai banka nav veikusi starpniekdarbību vērtspapīru publiskajā apgrozībā ilgāk par sešiem mēnešiem;
2) brokeru sabiedrība vai banka ir rupji pārkāpusi likumus vai citus normatīvos aktus un nav izpildījusi Komisijas norādījumus;
3) brokeru sabiedrībai vai bankai ir atkārtoti apturēta atļauja (licence) par likumu vai citu normatīvo aktu pārkāpumiem;
4) Komisijas noteiktajā termiņā nav novērsti Komisijas konstatētie normatīvo aktu pārkāpumi.
(5) Komisija anulē atļauju (licenci) starpniekdarbības veikanai, ja brokeru sabiedrība vai banka ir iesniegusi rakstveida pieteikumu par atļaujas (licences) anulēanu un ja tā ir nokārtojusi saistības pret klientiem un izpildījusi Komisijas norādījumus.
57.pants. (1) Brokeru sabiedrība izpilda un ievēro ādas prasības:
1) sabiedrības apmaksātais pamatkapitāls ir ne mazāks par 30 000 latu un pau kapitāls atbilst Komisijas noteiktajām prasībām;
2) par sabiedrības padomes vai valdes locekli vai personu, kurai pieķirtas paraksta tiesības, nedrīkst būt persona, kura ir bijusi sodīta par noziedzīgu nodarījumu pret īpaumu, par noziedzīgu nodarījumu tautsaimniecībā, noziedzīgu nodarījumu valsts institūciju dienestā, noziedzīgu nodarījumu pret jurisdikciju vai noziedzīgu nodarījumu pret pārvaldības kārtību, neatkarīgi no sodāmības dzēanas vai noņemanas, kā arī persona, kurai ir atņemtas tiesības veikt noteiktu vai visu veidu uzņēmējdarbību;
3) nodroina darbības iekējo uzraudzību un kontroli;
4) nodroina vērtspapīru darījumu izpildi, klientu vērtspapīru kontu un darījumu noslēpumu;
5) noslēdz darba līgumus ar ne mazāk kā diviem brokeriem vai personām, kurām ir Komisijas izsniegta atļauja (licence) darbībai vērtspapīru tirgū.
(2) Lai banka varētu saņemt atļauju (licenci) starpniekdarbības veikanai un būtu tiesīga veikt starpniekdarbību, tā izpilda un ievēro ādas prasības:
1) izveido attiecīgas struktūrvienības un nodroina o struktūrvienību pārvaldi un iekējo uzraudzību;
2) nodroina vērtspapīru darījumu izpildi, klientu vērtspapīru kontu un darījumu noslēpumu;
3) tur noķirti no bankas aktīviem (mantas) tos klientu naudas līdzekļus, kuri atrodas vērtspapīru darījumu norēķinu kontā;
4) noslēdz darba līgumus ar ne mazāk kā diviem brokeriem vai personām, kurām ir Komisijas izsniegta atļauja (licence) darbībai vērtspapīru tirgū.
(3) Komisija izskata brokeru sabiedrības vai bankas pieteikumu par atļaujas (licences) starpniekdarbības veikanai pieķiranu un pieņem lēmumu 30 dienu laikā no pieteikuma un licencēanas noteikumos norādīto dokumentu iesnieganas dienas.
34. Papildināt likumu ar 57.¹ pantu ādā redakcijā:
57.¹ pants. Brokeru sabiedrība vai banka sniedz klientiem un viņu pārstāvjiem, Komisijai pēc tās pieprasījuma, kā arī citām likumos noteiktajām institūcijām likumos paredzētajos gadījumos un kārtībā ziņas par brokeru sabiedrības vai bankas turētajiem vērtspapīru kontiem un vērtspapīru darījumu norēķinu kontiem vai citiem naudas kontiem, kuri izmantoti norēķiniem par vērtspapīru darījumiem.
35. Izteikt 58.pantu ādā redakcijā:
58.pants. (1) Par vērtspapīru kontu atvēranu, turēanu un apkalpoanu un uzdevumu pieņemanas un izpildes kārtību brokeru sabiedrība vai banka ar klientu noslēdz rakstveida līgumu.
(2) Uzdevumus darījumiem ar vērtspapīriem publiskajā apgrozībā brokeru sabiedrības vai bankas vārdā no klientiem ir tiesīgs pieņemt izpildei tikai tāds brokers vai persona, kurai ir atļauja (licence) darbībai vērtspapīru tirgū un kura ir noslēgusi darba līgumu ar brokeru sabiedrību vai banku, un par kuru brokeru sabiedrība vai banka pēc atļaujas (licences) starpniekdarbības veikanai iegūanas ir paziņojusi Komisijai.
(3) Ja rodas apstākļi, kas kavē brokeru sabiedrības vai bankas pilnvaroto brokeru vai personu personiski izpildīt saņemto uzdevumu (turklāt uzdevuma izpildi nedrīkst aizkavēt), brokers vai pilnvarotā persona izpilda savu pienākumu ar treās personas starpniecību, kurai ir atļauja (licence) darbībai vērtspapīru tirgū.
(4) Ja uzdevuma izpildē nav iespējams iesaistīt treo personu, kurai ir atļauja (licence) darbībai vērtspapīru tirgū, saņemto uzdevumu brokers vai pilnvarotā persona izpilda līdz galam neatkarīgi no darba līguma izbeiganās termiņa vai citiem apstākļiem.
36. Aizstāt 59.panta otrajā daļā vārdus Starpniecības darījumu līgumos, ko brokeri ar vārdiem Līgumos par vērtspapīru kontu atvēranu, turēanu un apkalpoanu un uzdevumu pieņemanas un izpildes kārtību, ko brokeru sabiedrība vai banka.
37. Papildināt 60.panta treo daļu pēc vārda izmantot ar vārdiem iekējo informāciju, kā arī.
38. 64.pantā:
izteikt pirmo daļu ādā redakcijā:
(1) Ieguldītājs, kur iegūst savā īpaumā publiskās akciju sabiedrības akcijas tādā daudzumā, kas nodroina vismaz vienu desmito daļu vai vienu ceturto daļu no visām akcionāru pilnsapulces balsīm, par to septiņu dienu laikā pēc akciju iegūanas paziņo Komisijai un akciju sabiedrīb ai. Ja ieguldītājs vēlas iegūt apdroināanas akciju sabiedrību akcijas ajā daļā un ā likuma 65.pantā noteiktajā daudzumā, vispirms ieguldītājs ievēro Apdroināanas sabiedrību un to uzraudzības likuma noteikumus.;
izteikt sesto daļu ādā redakcijā:
(6) Ja akcionāra balsstiesības akcionāru pilnsapulcē pārsniedz vienu desmito daļu vai vienu ceturto daļu no visām akcionāru pilnsapulces balsīm vai tās ir attiecīgi samazinājuās, akciju sabiedrība deviņu dienu laikā no brīža, kad tā saņēmusi ieguldītāja oficiālu paziņojumu par izmaiņām akcionāru balsstiesībās vai citādā veidā uzzinājusi par izmaiņām akcionāru balsstiesībās, publicē minēto paziņojumu laikrakstā Latvijas Vēstnesis un vismaz vienā vietējā laikrakstā.
39. Izteikt 65.¹ pantu ādā redakcijā:
65.¹ pants. (1) Aprēķinot ā likuma 64. un 65.pantā noteiktās balsstiesības, tām pieskaita arī tās balsstiesības, kuras:
1) iegūst treās personas savā vārdā, bet ieguldītāja uzdevumā;
2) iegūst ieguldītāja meitas uzņēmumi;
3) iegūst treās personas saskaņā ar rakstveida vienoanos, kas noslēgta ar ieguldītāju par ilgstou vai sistemātisku kopīgu rīcību attiecībā uz emitenta pārvaldi;
4) iegūst treās personas saskaņā ar rakstveida vienoanos, kas noslēgta ar ieguldītāju par balsstiesību nodoanu uz laiku par atlīdzību;
5) izriet no personas turējumā nodotajām akcijām un kuras persona ir tiesīga izlietot pēc saviem ieskatiem bez atseviķa uzdevuma saņemanas no to ieguldītāja;
6) nodroina ieguldītāja īpaumā esoās akcijas, kas ir kā nodroinājums par labu treajai personai. Ja ī treā persona kontrolē no ieķīlātām akcijām izrietoās balsstiesības un paziņo par vēlēanos tās izlietot, attiecīgās balsstiesības uzskatāmas par īs treās personas balsstiesībām;
7) iegūst jebkurā citā netieā veidā.
(2) Ja ā panta pirmās daļas 5.punktā noteiktās balsstiesības kopā ar citām īs personas balsstiesībām attiecīgajā akciju sabiedrībā atbilst kādam no ā likuma 64. vai 65.panta pirmajā daļā noteiktajiem balsstiesību daudzumiem, personai ir pienākums par to paziņot akciju sabiedrībai ne vēlāk kā 21 dienas laikā pirms akciju sabiedrības akcionāru pilnsapulces sasaukanas.
(3) Ieguldītājs akciju sabiedrībā iegūst balsstiesības, ko nodroina noteikta daudzuma akcijas, kas iegādātas virs ā likuma 64. un 65.pantā noteiktajiem balsstiesību normatīviem, pēc tam, kad viņ ā panta pirmajā daļā noteiktajos gadījumos, kā arī ā panta otrajā daļā un ā likuma 64. un 65.pantā paredzētajā kārtībā un termiņos ir informējis par to Komisiju un akciju sabiedrību.
40. Izteikt VIII nodaļu ādā redakcijā:
VIII nodaļa. Atbildība
66.pants. (1) Par ā likuma vai par citu vērtspapīru tirgu regulējoo normatīvo aktu pārkāpumiem Komisija var piemērot ādas sankcijas:
1) brīdinājumu;
2) soda naudu;
3) aizliegumu veikt vērtspapīru darījumus;
4) atļaujas (licences) darbības apturēanu;
5) atļaujas (licences) anulēanu.
(2) Personai ir tiesības Komisijas lēmumu vai rīkojumu par sankciju piemēroanu pārsūdzēt tiesā 30 dienu laikā pēc tā pieņemanas. Lēmuma pārsūdzēana tiesā neaptur tā izpildi.
67.pants. (1) Komisijas uzlikto soda naudu persona samaksā ne vēlāk kā 30 dienu laikā no brīža, kad Komisija pieņēmusi lēmumu par soda naudas uzlikanu.
(2) Ja juridiskā persona ā panta pirmajā daļā noteiktajā termiņā nesamaksā uzlikto soda naudu, Komisijai ir tiesības likumos noteiktajā kārtībā griezties tiesā par soda naudas piedziņu.
(3) Komisijas uzliktā soda nauda ieskaitāma valsts pamatbudžetā.
68.pants. (1) Par darbības uzsākanu vērtspapīru tirgū bez nepiecieamās atļaujas (licences) Komisija brokeru sabiedrībai, bankai, fondu biržai vai jebkuram citam vērtspapīru tirgus dalībniekam, kam ādu atļauju (licenci) izsniedz Komisija, uzliek soda naudu līdz 20 000 latu.
(2) Ja ieguldītājs nepaziņo Komisijai par akciju iegūanu vai atsavināanu ā likuma 64., 65. un 65.¹ pantā noteiktajā daudzumā vai neizdara to ajā likumā noteiktajā laikā, vai arī sniedz nepatiesas ziņas par iegūto vai atsavināto akciju daudzumu, Komisija personai uzliek soda naudu līdz 20 000 latu.
69.pants. Par nereģistrētu vērtspapīru laišanu publiskajā apgrozībā Komisija vērtspapīru tirgus dalībniekam, kas laidis publiskajā apgrozībā Komisijā nereģistrētus vērtspapīrus vai veicinājis šādu vērtspapīru laišanu publiskajā apgrozībā, uzliek soda naudu līdz 20 000 latu.
70.pants. (1) Par šā likuma 26.panta noteikumu neievērošanu Komisija personai izsaka brīdinājumu vai uzliek soda naudu līdz 15 000 latu.
(2) Ja persona šā panta pirmajā daļā noteiktajos gadījumos neizpilda Komisijas norādījumus pēc izteiktā brīdinājuma, Komisija personai uzliek soda naudu līdz 20 000 latu.
71.pants. (1) Par ā likuma 9.panta otrās daļas 3.punkta, 23., 24., 27., 28.panta, 39.panta treās daļas, 58., 59., 60., 61. vai 62.panta noteikumu neievēroanu Komisija personai izsaka brīdinājumu vai uzliek soda naudu līdz 15 000 latu.
(2) Ja persona ā panta pirmajā daļā noteiktajos gadījumos neizpilda Komisijas norādījumus pēc izteiktā brīdinājuma, Komisija personai uzliek soda naudu līdz 20 000 latu.
(3) Komisija var pieprasīt publicēt informāciju, ko attiecīgās personas sniedz Komisijai atbilstoi ā panta pirmajā daļā minēto pantu noteikumiem, vai publicēt to savā vārdā, ja tā aizsargā ieguldītāju intereses.
72.pants. (1) Ja licencēta brokeru sabiedrība vai banka neievēro šā likuma 41.panta noteikumus, Komisija licencētai brokeru sabiedrībai vai bankai izsaka brīdinājumu vai uzliek soda naudu līdz 15 000 latu.
(2) Ja licencēta brokeru sabiedrība vai banka šā panta pirmajā daļā noteiktajos gadījumos neizpilda Komisijas norādījumus pēc izteiktā brīdinājuma, Komisija brokeru sabiedrībai vai bankai uzliek soda naudu līdz 20 000 latu.
73.pants. (1) Par ā likuma 63.panta noteikumu neievēroanu Komisija personai izsaka brīdinājumu vai uzliek soda naudu līdz 15 000 latu.
(2) Ja persona ā panta pirmajā daļā noteiktajos gadījumos neizpilda Komisijas norādījumus pēc izteiktā brīdinājuma, Komisija personai uzliek soda naudu līdz 20 000 latu.
74.pants. (1) Par citiem ā likuma vai par citu vērtspapīru tirgu regulējoo normatīvo aktu pārkāpumiem Komisija personām izsaka brīdinājumu vai uzliek soda naudu līdz 5000 latu.
(2) Ja persona ā panta pirmajā daļā noteiktajos gadījumos neizpilda Komisijas norādījumus pēc izteiktā brīdinājuma, Komisija personai uzliek soda naudu līdz 10 000 latu.
75.pants. Lai lietām par šā likuma vai par citu vērtspapīru tirgu regulējošo normatīvo aktu pārkāpumiem nodrošinātu savlaicīgu, vispusīgu, pilnīgu un objektīvu izskatīšanu, Komisijai ir tiesības, izdodot rīkojumu, aizliegt brokeru sabiedrībai vai bankai veikt darījumus ar saviem vai klienta vērtspapīriem vai arī apturēt atļauju (licenci) starpniekdarbības veikanai Komisijas noteiktajā kārtībā.
76.pants. Par ā likuma vai par citu vērtspapīru tirgu regulējoo normatīvo aktu neievēroanu Komisijai ir tiesības, izdodot rīkojumu, anulēt atļauju (licenci) starpniekdarbības veikanai Komisijas noteiktajā kārtībā.
41. Papildināt pārejas noteikumus ar 11., 12. un 13.punktu ādā redakcijā:
11. Atļauja (licence) fondu biržas darbībai, kas izsniegta līdz 2000.gada 1.jūlijam, ir derīga līdz atļaujā (licencē) fondu biržas darbībai norādītajam derīguma termiņam.
12. Atļauja (licence) starpniekdarbības veikanai, kas izsniegta brokeru sabiedrībai vai bankai līdz 2000.gada 1.jūlijam, ir derīga līdz atļaujā (licencē) starpniekdarbības veikanai norādītajam derīguma termiņam.
13. Grozījums likuma 8.panta pirmajā daļā stājas spēkā 2000.gada 1.oktobrī.
Likums Saeimā pieņemts 2000.gada 25.maijā.
Valsts prezidente V.Vīķe-Freiberga
Rīgā 2000.gada jūnijā