Spēkā esošā redakcija

2.lasījumā pieņemtā redakcija

Pr.nr.

Priekšlikumi 3.lasījumam

Atbildīgās komisijas atzinums

Komisijas ieteiktā redakcija 3.lasījumam

1

2

3

4

5

6

Izdarīt likumā “Par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu” (Latvijas Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 1998, 3.nr.; 2000, 14.nr.; 2002, 16.nr.) šādus grozījumus:

Izdarīt likumā “Par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu” (Latvijas Republikas Saeimas un Ministru Kabineta Ziņotājs, 1998, 3.nr.; 2000, 14.nr.; 2002, 16.nr.) šādus grozījumus:

1. Aizstāt visā likumā vārdu "finansu" ar vārdu "finanšu".

1. Aizstāt visā likumā vārdu "finansu" ar vārdu "finanšu".

1.pants. Likumā ir lietoti šādi termini:

1) finansu darījums (turpmāk arī - darījums):

a) noguldījumu un citu atmaksājamo līdzekļu piesaistīšana,

b) kreditēšana,

c) skaidras un bezskaidras naudas maksājumu veikšana,

d) bezskaidras naudas maksāšanas līdzekļu izlaišana un apkalpošana,

e) tirdzniecība savā vai klienta vārdā ar naudas tirgus instrumentiem (čekiem, vekseļiem, depozītu sertifikātiem u.c.), valūtu, finansu līgumiem, vērtspapīriem,

f) uzticības darījumi (trasts),

g) vērtspapīru glabāšana un pārvaldīšana, ieskaitot kolektīvo ieguldījumu fondu un pensiju fondu pārvaldīšanu,

h) galvojumu un citu tādu saistību aktu izsniegšana, ar kuriem kāds uzņēmies pienākumu atbildēt kreditoram par trešās personas parādu,

i) vērtību glabāšana,

j) piedalīšanās akciju emisijā un ar to saistīto pakalpojumu sniegšana,

k) konsultācijas klientiem par finansiāla rakstura pakalpojumiem,

l) starpniecības pakalpojumi naudas instrumentu tirgū,

m) tādas informācijas sniegšana, kas saistīta ar klienta parādu saistību kārtošanu,

n) apdrošināšana,

o) izlocu un azartspēļu organizēšana un uzturēšana,

p) citi darījumi, kas pēc būtības ir līdzīgi iepriekšminētajiem;

2) finansu iestāde - Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistrā reģistrēts uzņēmums (uzņēmējsabiedrība), arī filiāle vai pārstāvniecība, kas dibināta, lai veiktu vienu vai vairākus šajā likumā minētos finansu darījumus, izņemot noguldījumu un citu atmaksājamo līdzekļu piesaistīšanu, vai lai iegūtu līdzdalību citu uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību) pamatkapitālā. Par finansu iestādi šā likuma izpratnē tiek uzskatīta arī cita juridiskā vai fiziskā persona vai šādu personu apvienība, kuras finansiālā darbība ietver finansu darījumu veikšanu, ar tiem saistīto konsultāciju sniegšanu vai šo darījumu apstiprināšanu;

3) finansu līdzekļi - maksāšanas līdzekļi skaidras un bezskaidras naudas formā, dārgmetāli, kā arī vērtspapīri saskaņā ar likumu "Par vērtspapīriem";

4) klients - juridiskā vai fiziskā persona vai šādu personu apvienība, ko ar kredītiestādi vai finansu iestādi saista vismaz viens finansu darījums;

5) kredītiestāde — banka vai ārvalsts bankas filiāle;

6) neparasta darījuma pazīmju saraksts - Ministru kabineta apstiprināts saraksts, kurā ietvertās pazīmes var liecināt par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai legalizācijas mēģinājumu.

(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 20.06.2002. likumu, kas stājas spēkā no 20.07.2002.)

2. 1.pantā:

papildināt 1.punkta “b” apakšpunktu ar vārdiem “arī saskaņā ar finanšu līzinga noteikumiem”;

izteikt 1.punkta “e” apakšpunktu šādā redakcijā:

“e) tirdzniecība savā vai klienta vārdā ar valūtu,”;

izteikt 1.punkta “g” apakšpunktu šādā redakcijā:

“g) ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšana un ieguldījumu fondu un pensiju fondu pārvaldīšana,”;

izslēgt 1.punkta “l” apakšpunktu;

aizstāt 2.punkta otrajā teikumā vārdu “finansiālā” ar vārdu “profesionālā”;

izteikt 3.punktu šādā redakcijā:

“3) finanšu līdzekļi — maksāšanas līdzekļi skaidras un bezskaidras naudas formā, dārgmetāli, kā arī finanšu instrumenti;”.

2. 1.pantā:

papildināt 1.punkta “b” apakšpunktu ar vārdiem “arī saskaņā ar finanšu līzinga noteikumiem”;

izteikt 1.punkta “e” apakšpunktu šādā redakcijā:

“e) tirdzniecība savā vai klienta vārdā ar valūtu,”;

izteikt 1.punkta “g” apakšpunktu šādā redakcijā:

“g) ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšana un ieguldījumu fondu un pensiju fondu pārvaldīšana,”;

izslēgt 1.punkta “l” apakšpunktu;

aizstāt 2.punkta otrajā teikumā vārdu “finansiālā” ar vārdu “profesionālā”;

izteikt 3.punktu šādā redakcijā:

“3) finanšu līdzekļi — maksāšanas līdzekļi skaidras un bezskaidras naudas formā, dārgmetāli, kā arī finanšu instrumenti;”.

2.pants. (1) Šis likums nosaka finansu iestāžu, kredītiestāžu un to uzraudzības un kontroles institūciju pienākumus un tiesības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanā, kā arī Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienesta (turpmāk - Kontroles dienests) un Konsultatīvās padomes izveidošanas kārtību, šo institūciju pienākumus un tiesības.

(2) Šis likums ir attiecināms arī uz citām juridiskajām vai fiziskajām personām un šādu personu apvienībām, kuru profesionālā darbība ietver finansu darījumu veikšanu, ar tiem saistīto konsultāciju sniegšanu vai šo darījumu apstiprināšanu.

3.  2.pantā:

aizstāt pirmajā daļā vārdus “finansu iestāžu, kredītiestāžu” ar vārdiem “šā panta otrajā daļā minēto fizisko un juridisko personu”;

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

“(2) Šā likuma prasības attiecas uz:

1) finanšu un kapitāla tirgus dalībniekiem, tai skaitā uz:

a) kredītiestādēm,

b) apdrošinātājiem, privātajiem pensiju fondiem, apdrošināšanas starpniekiem,

c) biržām, depozitārijiem, brokeru sabiedrību brokeriem,

d) ieguldījumu sabiedrībām, krājaizdevu sabiedrībām un ieguldījumu konsultantiem;

2) izložu un azartspēļu organizētājiem un uzturētājiem;

3) uzņēmumiem (uzņēmējsabiedrībām), kas nodarbojas ar valūtas maiņu;

4) fiziskajām un juridiskajām personām, kuras veic ar finanšu darījumiem saistītu profesionālo darbību (konsultāciju sniegšana, darījumu apstiprināšana), tai skaitā uz:

a) pasta pakalpojumu sniedzējiem un citām līdzīgām iestādēm, kas veic naudas pārvedumus un pārskaitījumus,

b) nodokļu konsultantiem, zvērinātiem revidentiem, zvērinātu revidentu sabiedrībām un finanšu pakalpojumu sniedzējiem, izņemot gadījumus, kas saistīti ar to profesionālo darbību pirmstiesas izmeklēšanas vai tiesvedības ietvaros,

c) notāriem, advokātiem, to darbiniekiem un pašnodarbinātiem juristiem, ja viņi klientam palīdz plānot vai veikt nekustamā īpašuma, uzņēmuma (uzņēmējsabiedrības) pirkšanu vai pārdošanu, klienta naudas, vērtspapīru un citu līdzekļu pārvaldīšanu, dažādu veidu kontu atvēršanu un pārvaldīšanu, nepieciešamo ieguldījumu organizēšanu uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību) veidošanai, darbībai vai pārvaldīšanai, uzticības darījumu (trastu) slēgšanu, uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību) un līdzīgu struktūru izveidi, pārvaldīšanu vai vadīšanu, kā arī ja viņi pārstāv klientu vai rīkojas viņa labā finanšu darījumos vai darījumos ar nekustamo īpašumu, izņemot gadījumus, kas saistīti ar aizstāvja vai pārstāvja funkciju pildīšanu tiesvedībā,

d) personām, kuru profesionālā darbība ietver tirdzniecību ar nekustamo īpašumu, transportlīdzekļiem, mākslas un kultūras vērtībām, kā arī starpniecību minētajos tirdzniecības darījumos,

e) saimnieciskās darbības veicējiem, kas nodarbojas ar dārgmetālu, dārgakmeņu un to izstrādājumu tirdzniecību.”

2.

Aizstāt likumprojekta 3.pantā (likuma 2.panta otrās daļas 4.punkta “b” apakšpunktā) vārdu “sabiedrībām” ar vārdu “komercsabiedrībām”.

Aizstāt likumprojekta 3.pantā (likuma 2.panta otrās daļas 4.punkta “c” apakšpunktā) vārdu “vērtspapīru” ar vārdiem “finanšu instrumentu”.

Pieņemt

aizstāt pirmajā daļā vārdus “finansu iestāžu, kredītiestāžu” ar vārdiem “šā panta otrajā daļā minēto fizisko un juridisko personu”;

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

“(2) Šā likuma prasības attiecas uz:

1) finanšu un kapitāla tirgus dalībniekiem, tai skaitā uz:

a) kredītiestādēm,

b) apdrošinātājiem, privātajiem pensiju fondiem, apdrošināšanas starpniekiem,

c) biržām, depozitārijiem, brokeru sabiedrību brokeriem,

d) ieguldījumu sabiedrībām, krājaizdevu sabiedrībām un ieguldījumu konsultantiem;

2) izložu un azartspēļu organizētājiem un uzturētājiem;

3) uzņēmumiem (uzņēmējsabiedrībām), kas nodarbojas ar valūtas maiņu;

4) fiziskajām un juridiskajām personām, kuras veic ar finanšu darījumiem saistītu profesionālo darbību (konsultāciju sniegšana, darījumu apstiprināšana), tai skaitā uz:

a) pasta pakalpojumu sniedzējiem un citām līdzīgām iestādēm, kas veic naudas pārvedumus un pārskaitījumus,

b) nodokļu konsultantiem, zvērinātiem revidentiem, zvērinātu revidentu komercsabiedrībām un finanšu pakalpojumu sniedzējiem, izņemot gadījumus, kas saistīti ar to profesionālo darbību pirmstiesas izmeklēšanas vai tiesvedības ietvaros,

c) notāriem, advokātiem, to darbiniekiem un pašnodarbinātiem juristiem, ja viņi klientam palīdz plānot vai veikt nekustamā īpašuma, uzņēmuma (uzņēmējsabiedrības) pirkšanu vai pārdošanu, klienta naudas, finanšu instrumentu un citu līdzekļu pārvaldīšanu, dažādu veidu kontu atvēršanu un pārvaldīšanu, nepieciešamo ieguldījumu organizēšanu uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību) veidošanai, darbībai vai pārvaldīšanai, uzticības darījumu (trastu) slēgšanu, uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību) un līdzīgu struktūru izveidi, pārvaldīšanu vai vadīšanu, kā arī ja viņi pārstāv klientu vai rīkojas viņa labā finanšu darījumos vai darījumos ar nekustamo īpašumu, izņemot gadījumus, kas saistīti ar aizstāvja vai pārstāvja funkciju pildīšanu tiesvedībā,

d) personām, kuru profesionālā darbība ietver tirdzniecību ar nekustamo īpašumu, transportlīdzekļiem, mākslas un kultūras vērtībām, kā arī starpniecību minētajos tirdzniecības darījumos,

e) saimnieciskās darbības veicējiem, kas nodarbojas ar dārgmetālu, dārgakmeņu un to izstrādājumu tirdzniecību.”

3.pants. Šā likuma mērķis ir novērst iespēju izmantot Latvijas Republikas finansu sistēmu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijai.

4. Izteikt 3.pantu šādā redakcijā:

“3.pants. Šā likuma mērķis ir novērst noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas iespējas Latvijas Republikā.”

4. Izteikt 3.pantu šādā redakcijā:

“3.pants. Šā likuma mērķis ir novērst noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas iespējas Latvijas Republikā.”

4.pants. (1) Par noziedzīgi iegūtiem līdzekļiem tiek atzīti finansu līdzekļi un cita manta, kas iegūta šādu noziedzīgu nodarījumu rezultātā:

1) indīgu, stipri iedarbīgu vielu, narkotisko vai psihotropo vielu nelikumīga aprite;

2) bandītisms;

3) kontrabanda;

4) personas nelikumīga pārvietošana pāri valsts robežai;

5) viltotas naudas un valsts vērtspapīru izgatavošana un izplatīšana, nelikumīgas darbības ar naudas dokumentiem, neatļauta vērtspapīru izlaišana;

6) ķīlnieku sagrābšana, personas nolaupīšana, bērna samainīšana;

7) autortiesību un blakustiesību pārkāpšana;

8) noziedzīgi nodarījumi pret īpašumu, kas izdarīti lielos apmēros vai ko izdarījusi organizēta grupa;

9) uzņēmējdarbība bez reģistrēšanas un bez atļaujas (licences), kredītu un citu aizdevumu negodprātīga saņemšana un izmantošana, uzņēmuma (uzņēmējsabiedrības) novešana līdz maksātnespējai un bankrotam;

10) kukuļdošana, kukuļņemšana, starpniecība kukuļošanā, kukuļa piesavināšanās, mantisku labumu neatļauta pieņemšana;

11) pornogrāfiska rakstura materiālu ievešanas, izgatavošanas vai izplatīšanas noteikumu pārkāpšana, piespiešana nodarboties ar prostitūciju un sutenerisms;

12) radioaktīvo un ķīmisko vielu aprites drošības noteikumu pārkāpšana;

13) ieroču, munīcijas un sprāgstošu vielu neatļauta izgatavošana, iegādāšanās, glabāšana un realizēšana, speciālo līdzekļu neatļauta izgatavošana, iegādāšanās, nēsāšana un realizēšana;

14) dzīva vai miruša cilvēka audu vai orgānu nelikumīga izņemšana vai tirdzniecība;

15) izvairīšanās no nodokļu un tiem pielīdzināto maksājumu nomaksas;

16) terorisms.

(2) Par noziedzīgi iegūtiem līdzekļiem atzīstami arī finansu līdzekļi vai cita manta, kuru kontrolē (tieši vai netieši) vai kuras īpašnieks ir:

1) persona, kura sakarā ar aizdomām par terora akta izdarīšanu vai līdzdalību tajā ir iekļauta kādā no Latvijas Republikas Ministru kabineta noteikto valstu un starptautisko organizāciju sastādītajiem šādu personu sarakstiem;

2) persona, par kuru šā likuma 33.pantā minētajām institūcijām ir informācija, kas dod pietiekamu pamatu to turēt aizdomās par šā panta pirmās daļas 16.punktā minētā noziedzīgā nodarījuma izdarīšanu vai līdzdalību tajā.

(3) Par šā panta otrajā daļā minētajām personām kredītiestādes vai finansu iestādes atbilstoši informācijas sniedzēja nosacījumiem informē Kontroles dienests.

5.  4.pantā:

izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

“(1) Par noziedzīgi iegūtiem līdzekļiem tiek atzīti finanšu līdzekļi un cita manta, kas tieši vai netieši iegūta Krimināllikumā paredzēto noziedzīgo nodarījumu izdarīšanas rezultātā.”;

izteikt otrās daļas 1. un 2.punktu šādā redakcijā:

“1) persona, kura sakarā ar aizdomām par terora akta izdarīšanu vai līdzdalību tajā ir iekļauta kādā no Latvijas Republikas Ministru kabineta noteiktajiem kritērijiem atbilstošo valstu vai starptautisko organizāciju sastādītajiem šādu personu sarakstiem;

2) persona, par kuru šā likuma 33.pantā minētajām institūcijām ir informācija, kas dod pietiekamu pamatu to turēt aizdomās par nozieguma izdarīšanu — terorismu vai līdzdalību tajā.”;

izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

“(3) Par šā panta otrajā daļā minētajām personām Kontroles dienests atbilstoši informācijas sniedzēja nosacījumiem informē šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas.”

5.  4.pantā:

izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

“(1) Par noziedzīgi iegūtiem līdzekļiem tiek atzīti finanšu līdzekļi un cita manta, kas tieši vai netieši iegūta Krimināllikumā paredzēto noziedzīgo nodarījumu izdarīšanas rezultātā.”;

izteikt otrās daļas 1. un 2.punktu šādā redakcijā:

“1) persona, kura sakarā ar aizdomām par terora akta izdarīšanu vai līdzdalību tajā ir iekļauta kādā no Latvijas Republikas Ministru kabineta noteiktajiem kritērijiem atbilstošo valstu vai starptautisko organizāciju sastādītajiem šādu personu sarakstiem;

2) persona, par kuru šā likuma 33.pantā minētajām institūcijām ir informācija, kas dod pietiekamu pamatu to turēt aizdomās par nozieguma izdarīšanu — terorismu vai līdzdalību tajā.”;

izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

“(3) Par šā panta otrajā daļā minētajām personām Kontroles dienests atbilstoši informācijas sniedzēja nosacījumiem informē šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas.”

5.pants. Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija ir šādas darbības, ja tās izdarītas nolūkā slēpt vai maskēt finansu līdzekļu vai citas mantas noziedzīgo izcelsmi:

1) finansu līdzekļu vai mantas pārvēršana citās vērtībās, to atrašanās vietas vai piederības mainīšana;

2) finansu līdzekļu vai citas mantas patiesā rakstura, izcelsmes, atrašanās vietas, izvietojuma, kustības, piederības slēpšana vai maskēšana;

3) finansu līdzekļu vai citas mantas iegūšana īpašumā, valdījumā vai lietošanā, ja šo tiesību rašanās brīdī ir zināms, ka šie līdzekļi vai manta ir noziedzīgi iegūta;

4) līdzdalība šā panta 1.- 3.punktā minēto darbību veikšanā

6. Papildināt 5.pantu ar otro daļu šādā redakcijā:

“(2) Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija par tādu atzīstama arī tad, ja Krimināllikumā paredzētais noziegums, kura rezultātā tieši vai netieši ir iegūti šādi līdzekļi, ticis izdarīts ārpus Latvijas Republikas teritorijas un nozieguma izdarīšanas vietā par to ir paredzēta kriminālatbildība.”;

uzskatīt līdzšinējo panta tekstu par pirmo daļu.

3.

Aizstāt likumprojekta 6.pantā (likuma 5.panta otrajā daļā) vārdu “noziegums” ar vārdu “noziedzīgs nodarījums”.

Pieņemt

6. Papildināt 5.pantu ar otro daļu šādā redakcijā:

“(2) Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija par tādu atzīstama arī tad, ja Krimināllikumā paredzētais noziedzīgs nodarījums, kura rezultātā tieši vai netieši ir iegūti šādi līdzekļi, ticis izdarīts ārpus Latvijas Republikas teritorijas un nozieguma izdarīšanas vietā par to ir paredzēta kriminālatbildība.”;

uzskatīt līdzšinējo panta tekstu par pirmo daļu.

6.pants. Nevienai kredītiestādei un finansu iestādei nav tiesību atvērt kontu vai pieņemt glabāšanā finansu līdzekļus, nepieprasot no klienta identifikācijas datus:

1) no rezidenta:

a) juridiskās personas - nosaukumu, juridisko adresi, reģistrācijas numuru un vietu,

b) fiziskās personas - vārdu, uzvārdu, personas kodu;

2) no nerezidenta - attiecīgās valsts izdota personas identifikācijas dokumenta datus:

a) juridiskās personas - nosaukumu, juridisko adresi, reģistrācijas numuru un vietu,

b) fiziskās personas - vārdu, uzvārdu, personu apliecinoša dokumenta numuru un izdošanas datumu, institūciju, kas dokumentu izdevusi.

7. Izteikt 6., 7. un 8.pantu šādā redakcijā:

“6.pants. Šā likuma 2.panta otrajā daļā minētajai personai ir tiesības atvērt kontu vai pieņemt glabāšanā finanšu līdzekļus vai citas vērtības, pieprasot klienta identitāti apliecinošus dokumentus, kuros sniegta šāda informācija:

1) par fizisko personu:

a) par rezidentu — vārds, uzvārds, personas kods,

b) par nerezidentu — vārds, uzvārds, personu apliecinoša dokumenta numurs un izdošanas datums, institūcija, kas izdevusi dokumentu;

2) par juridisko personu — dibināšanas vai tiesiskās reģistrācijas juridiskais pamats, adrese, kā arī pilnvarotās personas vārds, uzvārds, personu apliecinoša dokumenta numurs un izdošanas datums, institūcija, kas dokumentu izdevusi, kā arī šīs fiziskās personas pilnvarojums un statuss un, ja nepieciešams, — juridiskās personas vadītāja vai pārvaldes institūcijas augstākās amatpersonas vārds un uzvārds.

7. Izteikt 6., 7. un 8.pantu šādā redakcijā:

“6.pants. Šā likuma 2.panta otrajā daļā minētajai personai ir tiesības atvērt kontu vai pieņemt glabāšanā finanšu līdzekļus vai citas vērtības, pieprasot klienta identitāti apliecinošus dokumentus, kuros sniegta šāda informācija:

1) par fizisko personu:

a) par rezidentu — vārds, uzvārds, personas kods,

b) par nerezidentu — vārds, uzvārds, personu apliecinoša dokumenta numurs un izdošanas datums, institūcija, kas izdevusi dokumentu;

2) par juridisko personu — dibināšanas vai tiesiskās reģistrācijas juridiskais pamats, adrese, kā arī pilnvarotās personas vārds, uzvārds, personu apliecinoša dokumenta numurs un izdošanas datums, institūcija, kas dokumentu izdevusi, kā arī šīs fiziskās personas pilnvarojums un statuss un, ja nepieciešams, — juridiskās personas vadītāja vai pārvaldes institūcijas augstākās amatpersonas vārds un uzvārds.

7.pants. (1) Kredītiestāde vai finansu iestāde identificē klientu šā likuma 6.pantā noteiktajā kārtībā arī veicot jebkuru citu finansu darījumu, ja viena atsevišķa darījuma summa vai vairāku acīmredzami saistītu darījumu kopējā summa ir 10 000 latu vai lielāka un ja iepriekš, atverot kontu vai pieņemot glabāšanā finansu līdzekļus, nav veikta klienta identifikācija.

(2) Ja finansu darījuma veikšanas brīdī tā kopējā summa nav nosakāma, klienta identifikācija veicama, tiklīdz kļuvusi zināma darījuma kopējā summa un tā ir 10 000 latu vai lielāka.

(3) Neatkarīgi no finansu darījuma summas kredītiestāde vai finansu iestāde identificē klientu, ja darījuma pazīmes atbilst vismaz vienai no neparasta darījuma pazīmju sarakstā ietvertajām pazīmēm vai arī citu apstākļu dēļ rodas aizdomas par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai legalizācijas mēģinājumu.

7.pants. (1) Šā likuma 2.panta otrajā daļā minētā persona identificē klientu šā likuma 6.pantā noteiktajā kārtībā, arī veicot jebkuru citu finanšu darījumu, ja viena atsevišķa darījuma summa vai vairāku acīmredzami saistītu darījumu kopējā summa ir ekvivalenta 15 000 eiro vai lielāka un ja iepriekš, atverot kontu vai pieņemot glabāšanā finanšu līdzekļus, nav veikta klienta identifikācija.

(2) Ja finanšu darījuma veikšanas laikā tā kopējā summa nav nosakāma, klienta identifikācija veicama, tiklīdz kļuvusi zināma darījuma kopējā summa un tā ir ekvivalenta 15 000 eiro vai lielāka.

(3) Neatkarīgi no finanšu darījuma summas šā likuma 2.panta otrajā daļā minētā persona identificē klientu, ja darījuma pazīmes atbilst vismaz vienai no neparasta darījuma pazīmju sarakstā ietvertajām pazīmēm vai arī citu apstākļu dēļ rodas aizdomas par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai legalizācijas mēģinājumu.

(4) Klienta identifikāciju atkārto, tiklīdz rodas šaubas par sākotnējā identifikācijā iegūtās informācijas patiesumu.

4.

Papildināt likumprojekta 7.pantā:

likuma 7.panta pirmajā daļā pēc vārdiem “darījumu kopējā summa” ar vārdiem “latos pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa darījumu veikšanas dienā”;

likuma 7.panta otrajā daļā pēc vārdiem “un tā” ar vārdiem “latos pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa”.

Pieņemt

7.pants. (1) Šā likuma 2.panta otrajā daļā minētā persona identificē klientu šā likuma 6.pantā noteiktajā kārtībā, arī veicot jebkuru citu finanšu darījumu, ja viena atsevišķa darījuma summa vai vairāku acīmredzami saistītu darījumu kopējā summa latos pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa darījumu veikšanas dienā ir ekvivalenta 15 000 eiro vai lielāka un ja iepriekš, atverot kontu vai pieņemot glabāšanā finanšu līdzekļus, nav veikta klienta identifikācija.

(2) Ja finanšu darījuma veikšanas laikā tā kopējā summa nav nosakāma, klienta identifikācija veicama, tiklīdz kļuvusi zināma darījuma kopējā summa un tā latos pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa ir ekvivalenta 15 000 eiro vai lielāka.

(3) Neatkarīgi no finanšu darījuma summas šā likuma 2.panta otrajā daļā minētā persona identificē klientu, ja darījuma pazīmes atbilst vismaz vienai no neparasta darījuma pazīmju sarakstā ietvertajām pazīmēm vai arī citu apstākļu dēļ rodas aizdomas par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai legalizācijas mēģinājumu.

(4) Klienta identifikāciju atkārto, tiklīdz rodas šaubas par sākotnējā identifikācijā iegūtās informācijas patiesumu.

8.pants. Ja kredītiestādei vai finansu iestādei ir zināms vai rodas aizdomas par to, ka šā likuma 6. un 7.pantā minētie darījumi tiek veikti trešās personas uzdevumā, tai atbilstoši savām iespējām jāidentificē arī šī trešā persona.

8.pants. Ja šā likuma 2.panta otrajā daļā minētajai personai ir zināms vai rodas aizdomas par to, ka šā likuma 6. un 7.pantā minētie darījumi tiek veikti trešās personas uzdevumā, tai atbilstoši savām iespējām jāveic mērķtiecīgi pasākumi trešās personas identifikācijai, tai skaitā jāpieprasa klienta parakstīts paziņojums par personu, kuras interesēs tiek veikti darījumi.”

8.pants. Ja šā likuma 2.panta otrajā daļā minētajai personai ir zināms vai rodas aizdomas par to, ka šā likuma 6. un 7.pantā minētie darījumi tiek veikti trešās personas uzdevumā, tai atbilstoši savām iespējām jāveic mērķtiecīgi pasākumi trešās personas identifikācijai, tai skaitā jāpieprasa klienta parakstīts paziņojums par personu, kuras interesēs tiek veikti darījumi.”

9.pants. Šajā likumā ietvertās klientu identifikācijas prasības nav attiecināmas uz:

1) finansu darījumiem, kuros kredītiestādes vai finansu iestādes klients ir:

a) Latvijas Republikā licencēta kredītiestāde vai finansu iestāde,

b) kredītiestāde vai finansu iestāde, kurai licence izsniegta valstī, kas minēta Kontroles dienesta noteiktajā sarakstā. Šajā sarakstā Kontroles dienests iekļauj valstis, kurās ir spēkā likumi, kas pieņemti, pamatojoties uz ANO Konvenciju pret narkotiku vai psihotropo vielu nelikumīgu tirdzniecību vai saskaņā ar Eiropas Savienības padomes direktīvu pret finansu sistēmas izmantošanu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijai;

2) Eiropas Savienības valstī vai citā Kontroles dienesta noteiktajā valstī reģistrētas fondu biržas biedru, ja šī birža ir Starptautiskās fondu biržu federācijas locekle;

3) apdrošināšanas sabiedrībām (apdrošinātājiem), ja klienta periodiski iemaksājamās apdrošināšanas prēmijas viena gada laikā kopsummā nepārsniedz 500 latus vai vienreizēji iemaksājamā apdrošināšanas prēmija nav lielāka par 1500 latiem, - neatkarīgi no apdrošināšanas summas

8.  9.pantā:

aizstāt 1.punktā vārdus “kredītiestādes vai finansu iestādes” ar vārdiem “šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas”;

izteikt 1.punkta “b” apakšpunktu šādā redakcijā:

“b) kredītiestāde vai finanšu iestāde, kurai licence izsniegta valstī, kas minēta Kontroles dienesta noteiktajā sarakstā. Šajā sarakstā Kontroles dienests iekļauj valstis, kurās ir spēkā likumi, kas pieņemti saskaņā ar Eiropas Savienības Padomes direktīvu pret finanšu sistēmas izmantošanu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijai;”;

aizstāt 3.punktā:

vārdu un skaitli “500 latus” ar vārdiem un skaitli “summu, kas ir ekvivalenta 1000 eiro”;

vārdu un skaitli “1500 latiem” ar vārdiem un skaitli “summu, kas ir ekvivalenta 2500 eiro”.

5.

Likumprojekta 8.pantā (likuma 9.panta 3.punktā) grozījumus izteikt šādā redakcijā:

“aizstāt 3.punktā:

skaitli un vārdu “500 latus” ar vārdiem un skaitli “1000 eiro ekvivalentu latos pēc Latvijas bankas noteiktā kursa “;

skaitli un vārdu “1500 latiem” ar vārdiem un skaitli “2500 eiro ekvivalentu latos pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa “”;

Pieņemt

8.  9.pantā:

aizstāt 1.punktā vārdus “kredītiestādes vai finansu iestādes” ar vārdiem “šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas”;

izteikt 1.punkta “b” apakšpunktu šādā redakcijā:

“b) kredītiestāde vai finanšu iestāde, kurai licence izsniegta valstī, kas minēta Kontroles dienesta noteiktajā sarakstā. Šajā sarakstā Kontroles dienests iekļauj valstis, kurās ir spēkā likumi, kas pieņemti saskaņā ar Eiropas Savienības Padomes direktīvu pret finanšu sistēmas izmantošanu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijai;”;

skaitli un vārdu “1500 latiem” ar vārdiem un skaitli “2500 eiro ekvivalentu latos pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa “”.

10.pants. (1) Ja klients identificēts šā likuma 6.pantā noteiktajā kārtībā, kredītiestāde vai finansu iestāde uzglabā klienta identifikācijas datus apliecinošu dokumentu kopijas ne mazāk kā piecus gadus pēc darījuma attiecību izbeigšanās.

(2) Ja klients identificēts šā likuma 7. un 8.pantā noteiktajā kārtībā, kredītiestāde vai finansu iestāde uzglabā klienta identifikācijas datus apliecinošu dokumentu kopijas, kā arī darījumu veikšanu apliecinošus dokumentus ne mazāk kā piecus gadus pēc darījuma veikšanas. Minētais dokumentu uzglabāšanas termiņš attiecas arī uz šā likuma 8.pantā minēto trešo personu identifikācijas datus apliecinošajiem dokumentiem, ja tādi ir bijuši iegūti.

9. Aizstāt 10., 12. un 18.pantā vārdus “kredītiestāde vai finansu iestāde” (attiecīgā locījumā) ar vārdiem “šā likuma 2.panta otrajā daļā minētā persona” (attiecīgā locījumā).

9. Aizstāt 10., 12. un 18.pantā vārdus “kredītiestāde vai finansu iestāde” (attiecīgā locījumā) ar vārdiem “šā likuma 2.panta otrajā daļā minētā persona” (attiecīgā locījumā).

10. Papildināt likumu ar 10.1 pantu šādā redakcijā:

“10.1 pants. (1) Šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas, uzsākot darījuma attiecības vai veicot darījumus ar klientu, kurš pats personiski nav ieradies pie šīm personām, veic tādus īpašus pasākumus, kas ļauj pārliecināties par klienta identifikācijas datu patiesumu. Šim nolūkam var pieprasīt papildu dokumentus, pārbaudīt identifikācijas datus un saņemt dažāda veida apliecinājumus.

(2) Šā panta pirmajā daļā minētos īpašos pasākumus nosaka šā likuma 2.panta otrajā daļā minēto personu attiecīgi pilnvarotu pārvaldes institūciju apstiprinātās iekšējās procedūras.”

7.

Likumprojekta 10.pantā (10.1.panta pirmajā daļā) izslēgt vārdu “tādus”.

Likumprojekta 10.pantā (10.1.panta otrajā daļā) vārdus “apstiprinātās iekšējās procedūras” aizstāt ar vārdiem “iekšējie normatīvie akti”.

Pieņemt

10. Papildināt likumu ar 10.1 pantu šādā redakcijā:

“10.1 pants. (1) Šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas, uzsākot darījuma attiecības vai veicot darījumus ar klientu, kurš pats personiski nav ieradies pie šīm personām, veic īpašus pasākumus, kas ļauj pārliecināties par klienta identifikācijas datu patiesumu. Šim nolūkam var pieprasīt papildu dokumentus, pārbaudīt identifikācijas datus un saņemt dažāda veida apliecinājumus.

(2) Šā panta pirmajā daļā minētos īpašos pasākumus nosaka šā likuma 2.panta otrajā daļā minēto personu attiecīgi pilnvarotu pārvaldes institūciju iekšējie normatīvie akti.

11. Aizstāt 11., 17., 17.1, 23., 25., 26., 29. un 37.pantā vārdus “kredītiestādes un finansu iestādes” (attiecīgā locījumā) ar vārdiem “šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas” (attiecīgā locījumā).

11. Aizstāt 11., 17., 17.1, 23., 25., 26., 29. un 37.pantā vārdus “kredītiestādes un finansu iestādes” (attiecīgā locījumā) ar vārdiem “šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas” (attiecīgā locījumā).

14.pants. Kredītiestādei, finansu iestādei un šādas iestādes amatpersonai un darbiniekam nav tiesību informēt klientu vai trešo personu par to, ka ziņas par klientu vai tā darījumu (darījumiem) ir sniegtas Kontroles dienestam.

12. Izteikt 14.pantu šādā redakcijā:

“14.pants. Šā likuma 2.panta otrajā daļā minētajai personai, tās amatpersonai un darbiniekam nav tiesību informēt klientu vai trešo personu par to, ka ziņas par klientu vai tā darījumu (darījumiem) ir sniegtas Kontroles dienestam.”

12. Izteikt 14.pantu šādā redakcijā:

“14.pants. Šā likuma 2.panta otrajā daļā minētajai personai, tās amatpersonai un darbiniekam nav tiesību informēt klientu vai trešo personu par to, ka ziņas par klientu vai tā darījumu (darījumiem) ir sniegtas Kontroles dienestam.”

16.pants. Ja kredītiestāde, finansu iestāde vai šādas iestādes amatpersona vai darbinieks ir sniedzis ziņas Kontroles dienestam atbilstoši šā likuma prasībām, neatkarīgi no tā, vai noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas fakts tiek vai netiek pierādīts izmeklēšanā vai tiesā, kā arī neatkarīgi no klienta un kredītiestādes vai finansu iestādes līguma noteikumiem ziņu sniegšana Kontroles dienestam nav uzskatāma par neizpaužamu ziņu izpaušanu un sakarā ar to kredītiestādei, finansu iestādei vai šādas iestādes amatpersonai vai darbiniekam neiestājas ne juridiska, ne materiāla atbildība.

13. Izteikt 16.pantu šādā redakcijā:

“16.pants. (1) Ja šā likuma 2.panta otrajā daļā minētā persona, tās amatpersona vai darbinieks ir sniedzis ziņas Kontroles dienestam atbilstoši šā likuma prasībām, neatkarīgi no tā, vai noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas fakts tiek vai netiek pierādīts izmeklēšanā vai tiesā, kā arī neatkarīgi no klienta un šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas līguma noteikumiem ziņu sniegšana Kontroles dienestam nav uzskatāma par neizpaužamu ziņu izpaušanu un sakarā ar to šā likuma 2.panta otrajā daļā minētajai personai vai tās amatpersonai vai darbiniekam neiestājas juridiska atbildība.

(2) Šā likuma noteikumu ievērošana nav šā likuma 2.panta otrajā daļā minēto personu vai to uzraudzības un kontroles institūciju, kā arī to amatpersonu un darbinieku profesionālo darbību reglamentējošo normu pārkāpums.”

13. Izteikt 16.pantu šādā redakcijā:

“16.pants. (1) Ja šā likuma 2.panta otrajā daļā minētā persona, tās amatpersona vai darbinieks ir sniedzis ziņas Kontroles dienestam atbilstoši šā likuma prasībām, neatkarīgi no tā, vai noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas fakts tiek vai netiek pierādīts izmeklēšanā vai tiesā, kā arī neatkarīgi no klienta un šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas līguma noteikumiem ziņu sniegšana Kontroles dienestam nav uzskatāma par neizpaužamu ziņu izpaušanu un sakarā ar to šā likuma 2.panta otrajā daļā minētajai personai vai tās amatpersonai vai darbiniekam neiestājas juridiska atbildība.

(2) Šā likuma noteikumu ievērošana nav šā likuma 2.panta otrajā daļā minēto personu vai to uzraudzības un kontroles institūciju, kā arī to amatpersonu un darbinieku profesionālo darbību reglamentējošo normu pārkāpums.”

17.pants. Kredītiestādēm un finansu iestādēm ir jāatturas no darījuma veikšanas, ja rodas aizdomas par to, ka šis darījums saistīts ar noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai legalizācijas mēģinājumu.

171 pants. (1) Ja finansu līdzekļi vai cita manta saskaņā ar šā likuma 4.panta otro daļu ir kvalificējami kā noziedzīgi iegūti līdzekļi, Kontroles dienests var dot kredītiestādēm un finansu iestādēm rīkojumu apturēt šo finansu līdzekļu debeta operācijas klienta kontā vai citas mantas kustību uz rīkojumā noteikto laiku, bet ne ilgāk par sešiem mēnešiem.

(2) Kredītiestādēm un finansu iestādēm nekavējoties jāizpilda šā panta pirmajā daļā minētais rīkojums.

(3) Kontroles dienestam ir tiesības ar savu rīkojumu atcelt finansu līdzekļu debeta operāciju klienta kontā vai citas mantas kustības apturēšanu pirms termiņa.

14. Papildināt likumu ar 17.2 pantu šādā redakcijā:

“17.2 pants. (1) Ja, pamatojoties uz Kontroles dienesta rīcībā esošo informāciju, rodas aizdomas, ka notiek noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija vai legalizācijas mēģinājums, Kontroles dienests var dot šā likuma 2.panta otrajā daļā minētajām personām rīkojumu apturēt finanšu līdzekļu debeta operācijas klienta kontā vai citas mantas kustību uz laiku, ne ilgāku par 45 dienām.

(2) Kontroles dienesta rīkojumu šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas izpilda nekavējoties un pieprasa no klienta Kontroles dienesta rīkojumā norādīto informāciju.

(3) Kontroles dienests atceļ rīkojumu par finanšu līdzekļu debeta operāciju klienta kontā vai citas mantas kustības apturēšanu, ja klients ir sniedzis pamatotu informāciju par finanšu līdzekļu vai citas mantas izcelsmes likumību. Minēto informāciju klients iesniedz šā likuma 2.panta otrajā daļā minētajai personai, kura to nekavējoties nodod Kontroles dienestam.

(4) Ja rīkojums nav atcelts, Kontroles dienests 10 darbdienu laikā pēc tā izdošanas sniedz informāciju pirmstiesas izmeklēšanas iestādēm šā likuma 32.pantā noteiktajā kārtībā.”

9.

Izteikt 17.2 panta pirmo daļu šādā redakcijā:

“(1) Ja, pamatojoties uz Kontroles dienesta rīcībā esošo informāciju, rodas aizdomas, ka notiek noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija vai legalizācijas mēģinājums, Kontroles dienests ar īpaši pilnvarotā prokurora rakstisku akceptu var dot šā likuma 2. panta otrajā daļā minētajām personām rīkojumu apturēt finanšu līdzekļu debeta operācijas klienta kontā vai citas mantas kustību uz laiku, ne ilgāku par 30 dienām”.

Izteikt 17.2 panta ceturto daļu šādā redakcijā:

“(4) Ja rīkojums nav atcelts, Kontroles dienests 10 darbadienu laikā pēc tā izdošanas sniedz informāciju īpaši pilnvarotajam prokuroram, kurš akceptējis šo rīkojumu un pirms tiesas izmeklēšanas iestādēm šā likuma 32. pantā noteiktajā kārtībā”.

14. Papildināt likumu ar 17.2 pantu šādā redakcijā:

“17.2 pants. (1) Ja, pamatojoties uz Kontroles dienesta rīcībā esošo informāciju, rodas aizdomas, ka notiek noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija vai legalizācijas mēģinājums, Kontroles dienests var dot šā likuma 2.panta otrajā daļā minētajām personām rīkojumu apturēt finanšu līdzekļu debeta operācijas klienta kontā vai citas mantas kustību uz laiku, ne ilgāku par 45 dienām.

(2) Kontroles dienesta rīkojumu šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas izpilda nekavējoties un pieprasa no klienta Kontroles dienesta rīkojumā norādīto informāciju.

(3) Kontroles dienests atceļ rīkojumu par finanšu līdzekļu debeta operāciju klienta kontā vai citas mantas kustības apturēšanu, ja klients ir sniedzis pamatotu informāciju par finanšu līdzekļu vai citas mantas izcelsmes likumību. Minēto informāciju klients iesniedz šā likuma 2.panta otrajā daļā minētajai personai, kura to nekavējoties nodod Kontroles dienestam.

(4) Ja rīkojums nav atcelts, Kontroles dienests 10 darbdienu laikā pēc tā izdošanas sniedz informāciju pirmstiesas izmeklēšanas iestādēm šā likuma 32.pantā noteiktajā kārtībā.”

19.pants. Ja kredītiestāde vai finansu iestāde ir atturējusies no darījuma veikšanas atbilstoši šā likuma 17.panta prasībām, sakarā ar šo atturēšanos vai darījuma aizkavēšanu kredītiestādei, finansu iestādei vai šādas iestādes amatpersonai vai darbiniekam neiestājas juridiska atbildība neatkarīgi no tā, kādi ir sniegtās informācijas izmantošanas rezultāti.

19.1 pants. (1) Ja kredītiestāde vai finansu iestāde ir apturējusi finansu līdzekļu debeta operācijas klienta kontā vai citas mantas kustību atbilstoši šā likuma 17.1 panta prasībām, tad neatkarīgi no tā, kāds ir finansu līdzekļu debeta operāciju vai citas mantas kustības apturēšanas rezultāts, kredītiestādei, finansu iestādei, kā arī šādas iestādes amatpersonai vai darbiniekam neiestājas juridiska atbildība.

(2) Ja rīkojums par finansu līdzekļu debeta operāciju klienta kontā vai citas mantas kustības apturēšanu dots atbilstoši šā likuma noteikumiem, Kontroles dienestam un tā amatpersonām neiestājas juridiska atbildība par rīkojuma sekām

15. Izteikt 19. un 19.1 pantu šādā redakcijā:

“19.pants. Ja šā likuma 2.panta otrajā daļā minētā persona ir atturējusies no darījuma veikšanas atbilstoši šā likuma 17.panta prasībām, šīs atturēšanās vai darījuma aizkavēšanas dēļ šā likuma 2.panta otrajā daļā minētajai personai, tās amatpersonai vai darbiniekam neiestājas juridiska atbildība neatkarīgi no tā, kādi ir sniegtās informācijas izmantošanas rezultāti.

19.1 pants. (1) Ja šā likuma 2.panta otrajā daļā minētā persona ir apturējusi finanšu līdzekļu debeta operācijas klienta kontā vai citas mantas kustību atbilstoši šā likuma 17.1 panta prasībām, tad neatkarīgi no tā, kāds ir finanšu līdzekļu debeta operāciju vai citas mantas kustības apturēšanas rezultāts, šā likuma 2.panta otrajā daļā minētajai personai, kā arī tās amatpersonai vai darbiniekam neiestājas juridiska atbildība.

(2) Ja rīkojums par finanšu līdzekļu debeta operāciju klienta kontā vai citas mantas kustības apturēšanu dots atbilstoši šā likuma noteikumiem, Kontroles dienestam un tā amatpersonām neiestājas juridiska atbildība par rīkojuma sekām.”

15. Izteikt 19. un 19.1 pantu šādā redakcijā:

“19.pants. Ja šā likuma 2.panta otrajā daļā minētā persona ir atturējusies no darījuma veikšanas atbilstoši šā likuma 17.panta prasībām, šīs atturēšanās vai darījuma aizkavēšanas dēļ šā likuma 2.panta otrajā daļā minētajai personai, tās amatpersonai vai darbiniekam neiestājas juridiska atbildība neatkarīgi no tā, kādi ir sniegtās informācijas izmantošanas rezultāti.

19.1 pants. (1) Ja šā likuma 2.panta otrajā daļā minētā persona ir apturējusi finanšu līdzekļu debeta operācijas klienta kontā vai citas mantas kustību atbilstoši šā likuma 17.1 panta prasībām, tad neatkarīgi no tā, kāds ir finanšu līdzekļu debeta operāciju vai citas mantas kustības apturēšanas rezultāts, šā likuma 2.panta otrajā daļā minētajai personai, kā arī tās amatpersonai vai darbiniekam neiestājas juridiska atbildība.

(2) Ja rīkojums par finanšu līdzekļu debeta operāciju klienta kontā vai citas mantas kustības apturēšanu dots atbilstoši šā likuma noteikumiem, Kontroles dienestam un tā amatpersonām neiestājas juridiska atbildība par rīkojuma sekām.”

16. Papildināt likumu ar IV1 nodaļu šādā redakcijā:

"IV1 nodaļa

Aresta uzlikšana finanšu līdzekļiem vai citai mantai un to konfiskācija

10.

Izslēgt likumprojekta 16.pantu (likuma 19.2, 19.3, 19.4 pantu).

Pieņemt

19.2 pants. (1) Ja finanšu līdzekļu vai citas mantas izcelsmes likumības pārbaudes laikā pirmstiesas izmeklēšanas iestādes amatpersona, kura pārbauda Kontroles dienesta sniegto informāciju, vai procesa virzītājs krimināllietā savā rīcībā iegūst informāciju par faktiem, kas dod pietiekami pamatotu iemeslu apšaubīt šo finanšu līdzekļu vai citas mantas izcelsmes likumību, minētās amatpersonas var vērsties pie tiesneša ar lūgumu uzlikt arestu šiem finanšu līdzekļiem vai citai mantai. Arests finanšu līdzekļiem vai citai mantai uzliekams uz laiku līdz 30 dienām.

Izteikt 19.2 panta pirmo daļu šādā redakcijā:

“(1) Ja finanšu līdzekļu vai citas mantas izcelsmes likumības izmeklēšanas laikā procesa virzītājs krimināllietā, kurš pārbauda Kontroles dienesta sniegto informāciju, savā rīcībā iegūst informāciju par faktiem, kas dod pietiekami pamatotu iemeslu apšaubīt šo finanšu līdzekļu vai citas mantas izcelsmes likumību, procesa virzītājs var vērsties pie tiesneša ar lūgumu uzlikt arestu šiem finanšu līdzekļiem vai citai mantai uzliekams uz laiku līdz 30 dienām”.

Noraidīt

(2) Ja tiesneša lēmumā noteiktajā laikā īpašnieks vai persona, kas kontrolē finanšu līdzekļus vai citu mantu, nevar pietiekami pamatoti pierādīt finanšu līdzekļu vai citas mantas izcelsmes likumību, tiesnesis pēc pirmstiesas izmeklēšanas iestādes amatpersonas, tai skaitā procesa virzītāja, lūguma var pagarināt finanšu līdzekļu un citas mantas aresta termiņu līdz to izcelsmes likumības noskaidrošanai, lai nodrošinātu to saglabāšanu.

Izteikt 19.2 panta otro daļu šādā redakcijā:

“(2) Ja tiesneša lēmumā noteiktajā laikā īpašnieks vai persona, kas kontrolē finanšu līdzekļus vai citu mantu, nevar pietiekami pamatoti pieradīt finanšu līdzekļu vai citas mantas izcelsmes likumību, tiesnesis pēc procesa virzītāja lūguma var pagarināt finanšu līdzekļu un citas mantas aresta termiņu līdz to izcelsmes likumības noskaidrošanai, lai nodrošinātu to saglabāšanu, bet ne ilgāk kā par 30 dienām”.

Noraidīt

(3) Tiesneša lēmumu var pārsūdzēt finanšu līdzekļu vai citas mantas īpašnieks vai persona, kura kontrolē finanšu līdzekļus vai citu mantu, kā arī pirmstiesas izmeklēšanas iestādes amatpersona, tai skaitā procesa virzītājs krimināllietā, — kriminālprocesu reglamentējošos aktos noteiktajā kārtībā.”

Izteikt 19.2 panta trešo daļu šādā redakcijā:

“(3) Tiesneša lēmumu var pārsūdzēt finanšu līdzekļu vai citas mantas īpašnieks vai persona, kura kontrolē finanšu līdzekļus vai citu mantu, kā arī procesa virzītājs krimināllietā, - kriminālprocesu reglamentējošos aktos noteiktajā kārtībā”.

Noraidīt

19.3 pants. Ja pārbaudes laikā tiek noskaidrota finanšu līdzekļu vai citas mantas izcelsmes likumība, pirmstiesas izmeklēšanas iestādes amatpersona vai procesa virzītājs krimināllietā atceļ rīkojumu par aresta uzlikšanu finanšu līdzekļiem vai citai mantai un par to rakstiski informē šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas un to klientu.

Izteikt 19.3 pantu šādā redakcijā:

“Ja pārbaudes laikā tiek noskaidrota finanšu līdzekļu vai citas mantas izcelsmes likumība, procesa virzītājs krimināllietā atceļ rīkojumu par aresta uzlikšanu finanšu līdzekļiem vai citai mantai un par to rakstiski informē tiesnesi un šā likuma otrajā daļā minētās personas un to klientu”.

Noraidīt

19.4 pants. (1) Ja gada laikā kopš rīkojuma par finanšu līdzekļu debeta operāciju klienta kontā vai citas mantas kustības apturēšanu īpašnieks vai persona, kuras kontrolē atrodas šie finanšu līdzekļi vai cita manta, pirmstiesas izmeklēšanas iestādes amatpersonai vai procesa virzītājam krimināllietā nav iesnieguši pietiekami pamatotu informāciju par to likumīgo izcelsmi vai nav noskaidroti šo finanšu līdzekļu vai citas mantas likumīgie īpašnieki, pirmstiesas izmeklēšanas iestādes amatpersona vai procesa virzītājs krimināllietā var iesniegt tiesā lūgumu par šo finanšu līdzekļu vai citas mantas konfiskāciju saskaņā ar kriminālprocesa normām.

Izteikt 19.4 panta pirmo daļu šādā redakcijā:

“Ja 19.2 pantā noteiktajos termiņos procesa virzītājs krimināllietā nav ieguvis pamatotu informāciju par arestēto finanšu līdzekļu vai citas mantas likumīgu izcelsmi vai nav noskaidroti šo finanšu līdzekļu vai citas mantas likumīgie īpašnieki, procesa virzītājs krimināllietā var iesniegt tiesā lūgumu par šo finanšu līdzekļu vai citas mantas konfiskāciju saskaņā ar kriminālprocesa normām”.

Noraidīt

(2) Tiesa, izskatot iesniegtos materiālus un uzklausot uz tiesas sēdi uzaicinātās personas, pieņem lēmumu par finanšu līdzekļu vai citas mantas konfiskāciju un nodošanu valsts īpašumā vai ar motivētu lēmumu noraida lūgumu par mantas konfiskāciju.

(3) Šā likuma 19.2 panta trešajā daļā minētās personas tiesas lēmumu var pārsūdzēt augstākas instances tiesā, bet prokurors var iesniegt blakus protestu kriminālprocesu reglamentējošos aktos noteiktajā kārtībā."

17. Izteikt V nodaļas nosaukumu šādā redakcijā:

"V nodaļa

Iekšējā kontrole".

16. Izteikt V nodaļas nosaukumu šādā redakcijā:

"V nodaļa

Iekšējā kontrole".

20.pants. (1) Lai izpildītu šā likuma prasības, kredītiestādes un finansu iestādes apstiprina iekšējās kontroles noteikumus un nodrošina to izpildi.

(2) Kredītiestādes un finansu iestādes nodrošina, lai to darbinieki pārzinātu šā likuma prasības, kā arī veic darbinieku apmācību neparasta darījuma pazīmju vai aizdomīga finansu darījuma konstatēšanā un iekšējās kontroles noteikumos paredzēto darbību izpildē.

(3) Kredītiestādes un finansu iestādes pienākums ir noteikt struktūrvienību vai iecelt vienu darbinieku vai vairākus darbiniekus, kas ir tieši atbildīgi par šā likuma prasību ievērošanu kredītiestādē vai finansu iestādē un vienlaikus ir atbildīgi arī par kredītiestādes vai finansu iestādes sakaru uzturēšanu ar Kontroles dienestu. Par šādas struktūrvienības noteikšanu vai darbinieka iecelšanu kredītiestāde vai finansu iestāde paziņo Kontroles dienestam, kā arī attiecīgajai kredītiestādes vai finansu iestādes uzraudzības un kontroles institūcijai.

18. Izteikt 20.pantu šādā redakcijā:

“20.pants. (1) Šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas izveido un dokumentē noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas iekšējo kontroles sistēmu, paredzot regulāru tās darbības efektivitātes izvērtēšanu, kā arī skaidri noteiktu klientu identifikācijas un saimnieciskās darbības pārzināšanas kārtību.

(2) Šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas nodrošina, lai to darbinieki pārzina šā likuma prasības, kā arī veic regulāru darbinieku apmācību neparasta darījuma pazīmju vai aizdomīga finanšu darījuma konstatēšanā un iekšējās kontroles noteikumos paredzēto darbību izpildē.

(3) Šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas nosaka struktūrvienību vai ieceļ vienu vai vairākus darbiniekus, kas ir tiesīgi pieņemt lēmumus un ir tieši atbildīgi par šā likuma prasību ievērošanu. Par šādas struktūrvienības noteikšanu vai darbinieka iecelšanu šā likuma 2.panta otrajā daļā minētā persona paziņo Kontroles dienestam, kā arī attiecīgajai šīs personas uzraudzības un kontroles institūcijai.

(4) Šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas reģistrē Kontroles dienestam sniegtos ziņojumus un nodrošina to pieejamību uzraudzības un kontroles institūcijām.”

17. Izteikt 20.pantu šādā redakcijā:

“20.pants. (1) Šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas izveido un dokumentē noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas iekšējo kontroles sistēmu, paredzot regulāru tās darbības efektivitātes izvērtēšanu, kā arī skaidri noteiktu klientu identifikācijas un saimnieciskās darbības pārzināšanas kārtību.

(2) Šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas nodrošina, lai to darbinieki pārzina šā likuma prasības, kā arī veic regulāru darbinieku apmācību neparasta darījuma pazīmju vai aizdomīga finanšu darījuma konstatēšanā un iekšējās kontroles noteikumos paredzēto darbību izpildē.

(3) Šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas nosaka struktūrvienību vai ieceļ vienu vai vairākus darbiniekus, kas ir tiesīgi pieņemt lēmumus un ir tieši atbildīgi par šā likuma prasību ievērošanu. Par šādas struktūrvienības noteikšanu vai darbinieka iecelšanu šā likuma 2.panta otrajā daļā minētā persona paziņo Kontroles dienestam, kā arī attiecīgajai šīs personas uzraudzības un kontroles institūcijai.

(4) Šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas reģistrē Kontroles dienestam sniegtos ziņojumus un nodrošina to pieejamību uzraudzības un kontroles institūcijām.”

21.pants. (1) Kredītiestādei un finansu iestādei, šo iestāžu uzraudzības un kontroles institūcijai, Kontroles dienestam un to amatpersonām un darbiniekiem nav tiesību izpaust trešajām personām datus par to dienestu darbiniekiem vai speciāli norīkotiem darbiniekiem, kas atbild par sakaru uzturēšanu ar Kontroles dienestu.

(2) Kontroles dienestam nav tiesību izpaust to personu datus, kuras sniegušas informāciju par neparastiem vai aizdomīgiem finansu darījumiem. Šis ierobežojums neattiecas uz gadījumiem, kas paredzēti šā likuma 33. pantā.

19. Izteikt 21.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

“(1) Šā likuma 2.panta otrajā daļā minētajai personai, tās uzraudzības un kontroles institūcijai, Kontroles dienestam un to amatpersonām un darbiniekiem nav tiesību izpaust trešajām personām datus par to dienestu darbiniekiem vai speciāli norīkotiem darbiniekiem, kas atbild par sakaru uzturēšanu ar Kontroles dienestu.”

16.

Aizstāt likumprojekta 19.pantā (likuma 21.panta pirmajā daļā) vārdus ”par to dienestu” ar vārdiem “par to struktūrvienību”.

Pieņemt

18. Izteikt 21.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

“(1) Šā likuma 2.panta otrajā daļā minētajai personai, tās uzraudzības un kontroles institūcijai, Kontroles dienestam un to amatpersonām un darbiniekiem nav tiesību izpaust trešajām personām datus par to struktūrvienību darbiniekiem vai speciāli norīkotiem darbiniekiem, kas atbild par sakaru uzturēšanu ar Kontroles dienestu.”

20. Izteikt VI nodaļas nosaukumu šādā redakcijā:

"VI nodaļa

Uzraudzības un kontroles institūciju pienākumi".

19. Izteikt VI nodaļas nosaukumu šādā redakcijā:

"VI nodaļa

Uzraudzības un kontroles institūciju pienākumi".

22.pants. Kredītiestāžu un finansu iestāžu uzraudzības un kontroles institūcijām ir pienākums ziņot Kontroles dienestam par pārbaužu gaitā atklātajiem faktiem, kuri atbilst neparasta darījuma pazīmju sarakstā ietvertajām pazīmēm un par kuriem attiecīgā kredītiestāde vai finansu iestāde nav ziņojusi Kontroles dienestam.

21. Izteikt 22.pantu šādā redakcijā:

“22.pants. Šā likuma 2.panta otrajā daļā minēto personu uzraudzības un kontroles institūcijām ir pienākums ziņot Kontroles dienestam par pārbaužu laikā atklātajiem faktiem, kuri atbilst neparasta darījuma pazīmju sarakstā ietvertajām pazīmēm un par kuriem attiecīgā šā likuma 2.panta otrajā daļā minētā persona nav ziņojusi Kontroles dienestam.”

17.

Papildināt likumprojekta 21.pantu (likuma 22.pantu) pēc vārdiem “uzraudzības un kontroles institūcijām“ ar vārdiem “ja tādas ir izveidotas saskaņā ar šo personu darbību regulējošiem normatīvajiem aktiem”.

Pieņemt

20. Izteikt 22.pantu šādā redakcijā:

“22.pants. Šā likuma 2.panta otrajā daļā minēto personu uzraudzības un kontroles institūcijām, ja tādas ir izveidotas saskaņā ar šo personu darbību regulējošiem normatīvajiem aktiem, ir pienākums ziņot Kontroles dienestam par pārbaužu laikā atklātajiem faktiem, kuri atbilst neparasta darījuma pazīmju sarakstā ietvertajām pazīmēm un par kuriem attiecīgā šā likuma 2.panta otrajā daļā minētā persona nav ziņojusi Kontroles dienestam.”

24.pants. Kredītiestāžu un finansu iestāžu uzraudzības un kontroles institūcijām un to darbiniekiem nav tiesību informēt kredītiestādes, finansu iestādes klientus vai trešās personas par to, ka Kontroles dienestam ir sniegtas ziņas šā likuma 11., 12., 22. un 23.pantā minētajos gadījumos un noteiktajā kārtībā.

22. Izteikt 24.pantu šādā redakcijā:

“24.pants. Šā likuma 2.panta otrajā daļā minēto personu uzraudzības un kontroles institūcijām un to darbiniekiem nav tiesību informēt šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas klientus vai trešās personas par to, ka Kontroles dienestam ir sniegtas ziņas šā likuma 11., 12., 22. un 23.pantā minētajos gadījumos un noteiktajā kārtībā.”

21. Izteikt 24.pantu šādā redakcijā:

“24.pants. Šā likuma 2.panta otrajā daļā minēto personu uzraudzības un kontroles institūcijām un to darbiniekiem nav tiesību informēt šā likuma 2.panta otrajā daļā minētās personas klientus vai trešās personas par to, ka Kontroles dienestam ir sniegtas ziņas šā likuma 11., 12., 22. un 23.pantā minētajos gadījumos un noteiktajā kārtībā.”

18.

papildināt likumu ar 26.1 pantu šādā redakcijā :

" 26.1 pants

Lai izpildītu šajā likumā uzraudzības un kontroles institūcijām noteiktos pienākumus, tām savu likumos noteikto pienākumu izpildes ietvaros ir tiesības pieprasīt no fiziskām un juridiskām personām informāciju, kura saistīta ar šī likuma prasību izpildi, kā arī veikt darbības, lai samazinātu iespējas izmantot Latvijas Republikas finanšu sistēmu un kapitāla tirgu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijai”.

Pieņemt

22. Papildināt likumu ar 26.1 pantu šādā redakcijā :

" 26.1 pants

Lai izpildītu šajā likumā uzraudzības un kontroles institūcijām noteiktos pienākumus, tām savu likumos noteikto pienākumu izpildes ietvaros ir tiesības pieprasīt no fiziskām un juridiskām personām informāciju, kura saistīta ar šī likuma prasību izpildi, kā arī veikt darbības, lai samazinātu iespējas izmantot Latvijas Republikas finanšu sistēmu un kapitāla tirgu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijai”.

33.pants. Kontroles dienests pēc ģenerālprokurora vai īpaši pilnvarotu prokuroru akceptēta operatīvās darbības subjektu vai pirmstiesas izmeklēšanas iestāžu pieprasījuma, kā arī tiesas pieprasījuma atbilstoši šā likuma prasībām sniedz informāciju, ja par krimināli sodāmiem nodarījumiem, kas paredzēti šā likuma 4.pantā, uzsākta vismaz viena no šādām darbībām:

1) ierosināta krimināllieta Latvijas Kriminālprocesa kodeksa paredzētajā kārtībā;

2) ierosināta operatīvās izstrādes lieta Operatīvās darbības likuma 22.pantā noteiktajā kārtībā.

23. Papildināt 33.pantu pēc vārdiem “pilnvarotu prokuroru” ar vārdiem “no likumības un pamatotības viedokļa izvērtēta un”.

23. Papildināt 33.pantu pēc vārdiem “pilnvarotu prokuroru” ar vārdiem “no likumības un pamatotības viedokļa izvērtēta un”.

38.pants. Konsultatīvās padomes sastāvā pa vienam pārstāvim norīko:

1) finansu ministrs;

2) iekšlietu ministrs;

3) tieslietu ministrs;

4) Latvijas Banka;

5) Finansu un kapitāla tirgus komisija;

6) Komercbanku asociācija;

7) Apdrošinātāju asociācija;

8) Augstākā tiesa.

(2) Konsultatīvās padomes sēdes vada ģenerālprokurors.

(3) Konsultatīvā padome uz savām sēdēm uzaicina Kontroles dienesta priekšnieku un ekspertus.

(4) Konsultatīvās padomes lietvedību nodrošina Kontroles dienests.

24. Izteikt 38.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

“(1) Konsultatīvās padomes sastāvā:

1) divus pārstāvjus norīko finanšu ministrs, tai skaitā vienu no Valsts ieņēmumu dienesta;

2) vienu pārstāvi norīko:

a) iekšlietu ministrs,

b) tieslietu ministrs,

c) Latvijas Banka,

d) Finanšu un kapitāla tirgus komisija,

e) Latvijas Komercbanku asociācija,

f) Latvijas Apdrošinātāju asociācija,

g) Latvijas Zvērinātu revidentu asociācija,

h) Latvijas Zvērinātu notāru padome,

i) Latvijas Zvērinātu advokātu kolēģija,

j) Augstākā tiesa.”

24. Izteikt 38.panta pirmo daļu šādā redakcijā:

“(1) Konsultatīvās padomes sastāvā:

1) divus pārstāvjus norīko finanšu ministrs, tai skaitā vienu no Valsts ieņēmumu dienesta;

2) vienu pārstāvi norīko:

a) iekšlietu ministrs,

b) tieslietu ministrs,

c) Latvijas Banka,

d) Finanšu un kapitāla tirgus komisija,

e) Latvijas Komercbanku asociācija,

f) Latvijas Apdrošinātāju asociācija,

g) Latvijas Zvērinātu revidentu asociācija,

h) Latvijas Zvērinātu notāru padome,

i) Latvijas Zvērinātu advokātu kolēģija,

j) Augstākā tiesa.”

25. 39.pantā:

aizstāt pirmās daļas 2.punktā vārdus “kuri minēti šā likuma 4.pantā, izņemot izvairīšanos no nodokļu un tiem pielīdzināto maksājumu nomaksas” ar vārdiem “kas ir krimināli sodāmi arī Latvijā”;

aizstāt otrajā daļā vārdus “tādiem šā likuma 4.pantā minētajiem nodarījumiem, izņemot izvairīšanos no nodokļu un tiem pielīdzināto maksājumu nomaksas” ar vārdiem “noziedzīgiem nodarījumiem”.

25. 39.pantā:

aizstāt pirmās daļas 2.punktā vārdus “kuri minēti šā likuma 4.pantā, izņemot izvairīšanos no nodokļu un tiem pielīdzināto maksājumu nomaksas” ar vārdiem “kas ir krimināli sodāmi arī Latvijā”;

aizstāt otrajā daļā vārdus “tādiem šā likuma 4.pantā minētajiem nodarījumiem, izņemot izvairīšanos no nodokļu un tiem pielīdzināto maksājumu nomaksas” ar vārdiem “noziedzīgiem nodarījumiem”.

26. Papildināt likumu ar informatīvu atsauci uz Eiropas Savienības direktīvām šādā redakcijā:

Likumā iekļautas tiesību normas, kas izriet no Eiropas Savienības direktīvām 91/308/EEC un 2001/97/EC."

26. Papildināt likumu ar informatīvu atsauci uz Eiropas Savienības direktīvām šādā redakcijā:

Likumā iekļautas tiesību normas, kas izriet no Eiropas Savienības direktīvām 91/308/EEC un 2001/97/EC."

Grozījumi likuma 1.panta 1.punkta “e”, “g” un “l” apakšpunktā un 3.punktā stājas spēkā vienlaikus ar Finanšu instrumentu tirgus likuma stāšanos spēkā..

Pieņemt

20.

papildināt likumprojektu ar likuma spēkā stāšanās nosacījumu šādā redakcijā:

“Likums stājas spēkā 2004.gada 1.februārī.”

Likums stājas spēkā 2004.gada 1.februārī.”